《國企紅籌》思爾芯涉欺詐發行,中金保薦遭責令改正及罰800萬

　　《經濟通通訊社23日專訊》中金(03908-HK)公布,中證監10月曾向中金發放《立案告知書》,指中金於思爾芯IPO保薦業務未勤勉盡責,上周五(20日)正式向中金發放《行政處罰決定書》,責令公司改正,沒收保薦業務收入200萬元(人民幣.下同),並處以人民幣600萬元罰款。另對項目保薦代表人趙善軍、陳立人分別處以150萬元罰款。

　　中證監《處罰決定書》指中金為思爾芯科創板IPO提供保薦服務,出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載,在執業過程中未勤勉盡責,包括:未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

　　中金公告內回應指誠懇接受上述問題及處罰,將切實以案為鑒。公司將嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

　　據報思爾芯為本港上市國微系統(02239-HK)的聯營公司,專注集成電路設計領域(EDA),其發行上市申請於2021年8月獲中證監受理,同年12月中證監對思爾芯實施現場檢查,發現公司涉嫌存在虛增收入等違法違規行為。2022年7月,思爾芯撤回發行上市申請。(hc)