《中國監管》深交所連發4份監管函,劍指網下詢價違規行為

　　《經濟通通訊社8日專訊》深交所官網昨日發布4份監管函,對前海人壽保險、北京卓識私募基金、嘉實資本、廣東天創私募4家新股報價機構採取書面警示措施。

　　其中,前海人壽保險、北京卓識私募基金在IPO網下詢價過程中的違規行為包括:內控制度制定和執行不完備;估值研究不深入、定價依據不充分。深交所對這兩家機構採取書面警示的自律監管措施。

　　嘉實資本存在兩項違規:一是內部新股制度制定及執行不完備;二是新股研究不深入、定價依據不充分,報價集體決策機制不完善。深交所決定對其採取書面警示的自律監管措施,並將就整改情況約見問詢公司合規負責人、新股業務負責人。

　　廣東天創私募的違規行為包括:一是內控制度制定和執行不完備;二是估值定價依據不充分,報價集體決策機制不完善。深交所決定對其採取書面警示的自律監管措施,並將就整改情況約見問詢公司合規負責人、新股業務負責人。(lc)