長江證券融資因保薦人缺失被證監會罰款二千萬元及暫時吊銷牌照

　　《經濟通通訊社21日專訊》證監會宣布,因長江證券融資(香港)有限公司(長江證券融資)於擔任6宗上市申請的保薦人並履行其職責期間干犯嚴重且廣泛的缺失,對該公司作出譴責並處以罰款2000萬元。

　　同時,證監會局部暫時吊銷長江證券融資的牌照,令長江證券融資不得為任何證券在聯交所的上市申請擔任保薦人,由本月18日起計為期一年,或直至證監會信納長江證券融資就其保薦人相關業務具備足夠的監控措施和程序以確保其遵循相關法律及監管規定為止,期限以兩者較長為準。

　　長江證券融資於2015年9月至2017年12月期間呈交的6宗上市申請為:太平洋礦產控股有限公司(太平洋礦產)、亞太網絡資訊控股有限公司(亞太網絡資訊)、恆電控股有限公司(恆電)、萬創國際(開曼)有限公司(萬創)、恆昇昌建設控股有限公司(恆昇昌)及百應租賃控股有限公司(百應租賃)。

　　證監會經調查後採取上述紀律處分行動。調查發現,長江證券融資未有:(1)在太平洋礦產、萬創及恆昇昌的上市申請中進行一切合理盡職審查;()向太平洋礦產、恆電及百應租賃就其符合所有相關上市資格提供適當意見及指引;()確保太平洋礦產、亞太網絡資訊及萬創的招股章程申請版本已披露所有重大資料;及()就其聲稱在全部六宗上市申請中已進行的盡職審查工作備存妥善紀錄。(cl)