FT:瑞信Archegos不當操作 瑞銀將「善後」繳巨額罰款
鉅亨網編譯羅昀玫 2023-06-20 08:35
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英國《金融時報》週一 (19 日) 報導,瑞銀集團 (UBS) 將因瑞士信貸 (Credit Suisse ) 對 Archegos 的不當操作而面臨數億美元的罰款,此前英國、瑞士和美國監管機構已完成調查。
根據報導,瑞銀已要求聯準會、瑞士金融市場監管局和英國審慎監理局 (PRA) 在 7 月底公布調查結果,並聯合宣布相關處罰措施。
英國審慎監理局可能對瑞銀處以最高 1 億英鎊 (約 40 億新台幣) 的罰款,而聯準會則可能對其處以最高 3 億美元的罰款,瑞信僅為可能的罰款預留 3,500 萬美元 (約 10.8 億新台幣)。
瑞士金融市場監理局主席阿姆斯塔德 (Marlene Amstad) 在 5 月表示,該機構沒有權力對金融機構進行罰款。
![(圖片:AFP)](https://cimg.cnyes.cool/prod/news/5221007/l/39cbdcfad853eda8d32af32aa92213c0.jpg)
Archegos 基金爆倉倒閉源於其創始人 Bill Hwang 激進地使用槓桿,即「總報酬交換」(total return swap) 衍生性金融商品,來掩蓋部分的投資部位,Archegos 於倒閉在 2021 年 3 月倒閉,給瑞信造成 2.14 億美元的損失。
瑞銀上週一 (12 日) 宣布已完成了對前競爭對手瑞信的收購,打造了一家資產負債表達 1.6 兆美元且在財富管理上更具實力的大型瑞士銀行。
瑞銀表示,已撥備 40 億美元用於支付收購瑞信的潛在法律和監管成本,並預計將記入其它一些資產減記。
截稿前,聯準會拒絕置評,而瑞銀、瑞士金融市場監管局和英國審慎監理局沒有立即回應置評請求。
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