丹尼爾投顧4大缺失遲未改善 遭金管會廢止營業執照

金管會羅列丹尼爾投顧4大缺失,宣布廢止其營業執照。(鉅亨網資料照)
金管會羅列丹尼爾投顧4大缺失,宣布廢止其營業執照。(鉅亨網資料照)

丹尼爾投顧涉及 4 大缺失遭金管會廢照,由於丹尼爾投顧主要代理銷售國內基金,因此除要求必須妥善處理客戶外,之後基金申贖可洽原投信處理,金管會也要求投信投顧公會協助處理後續狀況。

金管會今 (11) 日羅列丹尼爾投顧的 4 大缺失,包括:一、丹尼爾投顧的營業保證金低於法令規定應提存額度,加上營業保證金已遭執行扣押,二、丹尼爾投顧 2021 年財報資產不足以抵償債務的情況,到現在仍未改善。

第三、丹尼爾投顧多次未經金管會許可就自行變更營業處所,第四、該公司包括總經理、投資研究部門主管、財務部門主管、主辦會計等長期缺額,且從 2021 年 10 月以來至今仍未配置財務部門之部門主管,人員配置不符規定。

金管會表示,丹尼爾投顧包括資不抵債、人員配置等情況遲遲沒有改善,考量該投顧已明顯無法健全經營,因此廢止丹尼爾投顧的營業執照。

金管會證期局副局長高晶萍說,丹尼爾投顧在去 (2022) 年 3 月 29 日遭裁處後,就已無營業事實,也沒有新增客戶,加上健保費遭假扣押,員工薪水遭扣,且保證金 500 萬元已經扣到 0,因此決議廢止其營業執照。
 


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