丹尼爾投顧4大缺失遲未改善 遭金管會廢止營業執照

丹尼爾投顧涉及 4 大缺失遭金管會廢照，由於丹尼爾投顧主要代理銷售國內基金，因此除要求必須妥善處理客戶外，之後基金申贖可洽原投信處理，金管會也要求投信投顧公會協助處理後續狀況。

金管會今 (11) 日羅列丹尼爾投顧的 4 大缺失，包括：一、丹尼爾投顧的營業保證金低於法令規定應提存額度，加上營業保證金已遭執行扣押，二、丹尼爾投顧 2021 年財報資產不足以抵償債務的情況，到現在仍未改善。

第三、丹尼爾投顧多次未經金管會許可就自行變更營業處所，第四、該公司包括總經理、投資研究部門主管、財務部門主管、主辦會計等長期缺額，且從 2021 年 10 月以來至今仍未配置財務部門之部門主管，人員配置不符規定。

金管會表示，丹尼爾投顧包括資不抵債、人員配置等情況遲遲沒有改善，考量該投顧已明顯無法健全經營，因此廢止丹尼爾投顧的營業執照。

金管會證期局副局長高晶萍說，丹尼爾投顧在去 (2022) 年 3 月 29 日遭裁處後，就已無營業事實，也沒有新增客戶，加上健保費遭假扣押，員工薪水遭扣，且保證金 500 萬元已經扣到 0，因此決議廢止其營業執照。