證監會譴責都城國際期貨違反打擊洗錢條例並罰款10萬元

　　《經濟通通訊社9日專訊》證監會宣布譴責都城國際期貨(香港)有限公司(都城國際期貨)(現稱和昇金融服務有限公司)並處以罰款10萬元,原因是該公司在2016年3月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集(打擊洗錢╱恐怖分子資金籌集)規定和其他監管規定。

　　證監會的調查發現,都城國際期貨沒有對16名客戶用以發出交易指示的客戶自設系統進行任何盡職審查,以致未能妥善評估並管理與其客戶使用該等客戶自設系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集(洗錢╱恐怖分子資金籌集)風險和其他風險。

　　此外,證監會識別到存入兩名客戶帳戶內的款項與他們所聲明的財政狀況並不相稱。儘管都城國際期貨聲稱它有每日監察客戶帳戶內的資金流動及知悉兩名客戶的帳戶內有大量存款,但卻未能證明其曾就有關存款進行適當查詢,並妥善處理相關的洗錢╱恐怖分子資金籌集風險。

*無設立有效持續監察系統以偵測可疑交易模式*

　　證監會更發現,都城國際期貨沒有設立有效的持續監察系統以偵測客戶帳戶內的可疑交易模式,原因是兩名客戶的帳戶曾進行頻繁而大量的交易,及在許多情況下,同一客戶在同一秒內以相同價格對同一期貨合約發出買賣指示。

　　證監會認為,都城國際期貨的系統及監控措施並不足夠及成效不彰,且該公司沒有確保《打擊洗錢指引》和《操守準則》獲得遵守。

　　證監會在決定對都城國際期貨採取上述紀律處分時,已考慮到都城國際期貨沒有勤勉盡責地監察其客戶活動,乃屬嚴重缺失,而都城國際期貨的高級管理層於有關期間後已被撤換;都城國

際期貨的財務狀況,以及其已停止營業和要求證監會吊銷其牌照等。(cl)