兆遠:本公司董事會決議視金融市場狀況，辦理現金增資私募普通股

第11款

1.董事會決議日期:111/03/15

2.私募有價證券種類:辦理現金增資私募普通股。

3.私募對象及其與公司間關係:中美矽晶製品(股)公司、宏誠創業投資(股)公司、

行政院國家發展基金管理會及其他依證券交易法第43條之6資格規定擇定之特定人;

中美矽晶製品(股)公司、宏誠創業投資(股)公司、行政院國家發展基金管理會為

本公司董事。

4.私募股數或張數:提請本年度股東常會授權董事會於適當時機，視當時金融市場

狀況，於普通股不超過50,000仟股額度內，採擇一或搭配方式，一次或分次依

下列原則辦理國內現金增資發行普通股及/或現金增資私募普通股。

5.得私募額度:不超過50,000仟額度內辦理。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

依據主管機關法令，參考下述參考價格，再加上考量證券交易法對於私募有價證券

有三年轉讓限制而定，應屬合理。

7.本次私募資金用途:為因應策略聯盟發展或充實營運資金或償還銀行借款或購置

生產相關設備或轉投資或其他因應本公司未來發展之資金需求，惟目前仍無具體方案。

8.不採用公開募集之理由:考量私募具有迅速簡便之特性，且私募有價證券三年內不

得自由轉讓之規定將可確保公司與應募人間之長期合作關係；另透過授權董事會視

公司營運實際需求辦理私募，亦將有效提高本公司籌資之機動性與靈活性。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:提請股東常會授權董事會決定。

11.參考價格:

本次私募普通股現金增資價格之訂定，以不低於下列二基準計算價格較高者之八成

訂之(1)定價日前一、三或五個營業日擇一計算普通股收盤價簡單算數平均數扣除

無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價或(2)定價日前三十個營業日普

通股收盤價簡單算數平均數扣除無償配股除權及配息，並加回減資反除權後之股價。

惟實際定價日及實際發行價格，在不違反上開原則下，擬提請股東會授權董事會視

當時市場狀況及在符合上述規定為依據下訂定之。

12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。

13.本次私募新股之權利義務:依證券交易法第43條之8規定，其權利義務與已發行之普

通股相同。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.附有轉換或認股者，於私募公司債交付且假設全數轉換或認購普通股後對上櫃普通股

股權比率之可能影響（上櫃普通股數A、A/已發行普通股）:不適用。

17.前項預計上櫃普通股未達500萬股且未達25%者，請說明股權流通性偏低之因應措施:

不適用。

18.其他應敘明事項:

本次國內現金增資發行普通股及/或現金增資私募普通股，經股東常會通過後，公

募或私募普通股之發行計畫、發行條件、數量、價格、金額、資金用途、計畫項

目、預定進度、預計可能產生效益、增資基準日及其他相關事宜，包括依主管機

關指示或因應市場狀況及客觀環境變動而須修正者，或本案其他未盡事宜，擬授

權董事會全權處理之。