理專A錢不斷 金融業今年苦吞318張罰單 全年罰金恐衝破3億元

理專A錢不斷 金融業今年苦吞318張罰單 全年罰金恐突破3億元。(鉅亨網資料照)
理專A錢不斷 金融業今年苦吞318張罰單 全年罰金恐突破3億元。(鉅亨網資料照)

金管會今 (9) 日公布,今年前 11 月銀行局、保險局及證期局共已開出 318 張罰單,罰鍰金額 2 億 7655 萬元;由於金管會主委黃天牧日前指出,目前仍有裁罰案請業者陳述報告中,不排除最快今年底前再祭出懲處。因為銀行法罰度提高,一旦再祭重罰,金融業全年罰鍰金額恐突破 3 億元。

據銀行局統計,今年前 11 月銀行局共開出 10 張罰單,累計罰鍰金額 9289 萬元,金額比去年同期增加 23%,主要是今年有台新銀行理專 A 錢案開罰 3000 萬元、日盛金大股東建群投資未如實申報最終受益人罰 2500 萬元、及花旗銀行與兆豐銀行各罰千萬元。

保險局仍然是三局處罰金最高者,前 11 月累計開罰 69 件、罰鍰金額也已達 1 億 1200 萬元,但比起去年的 65 件、1 億 2600 萬元,同比少了 1400 萬元,減幅 11.11%,主要是今年壽險業沒有破千萬元的高額罰單,估計今年全年不會超越 2020 年的 1 億 3560 萬元罰鍰。

證期局部分,今年前 11 月開出 239 件罰單,總罰金達 7166 萬元,不但尚未達到年度預算目標 7257 萬元,也遠低於去年同期的 7864 萬元。不過,證期局今年開罰有幾件大案,包括勞動基金代操投信的炒股弊案、KY 康友案、證交所機房券商主機共置罰案,都是證期局罰金名列前茅的罰案。


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