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證券期貨商防疫以異地備援優先 需四條件才能啟動居家辦公 

鉅亨網記者陳蕙綾 台北 2020-04-09 21:30

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證券期貨商防疫以異地備援優先 需4條件才能啟動居家辦公 。(鉅亨網資料照)

金管會今 (9) 日表示,金融業當中,銀行與保險比較容易實施「居家辦公」,而證券期貨業因性質不同,原則上以「異地備援」為優先,若要啟動居家辦公,要符合重大社區感染等 4 個條件其中之一,相關指引將在 2 周內公布。

證期局表示,金融業必須好好落實金融服務不中斷、營運不中斷,其中,證券期貨業因性質不同,原則上以「異地備援」為優先,例如證券商負責接單的營業員或自營部門交易人員,就不得隨意「居家辦公」,若因疫情變化,需要啟動居家辦公,後續也會訂定相關配套。

證券、期貨或投信業啟動居家辦公有 4 個條件,首先是重大社區感染,其次為員工確診,第三是一半員工居家隔離或檢疫,最後是其他特殊情況需求,一旦啟動居家辦公,必須先向證交所或期交所申請,再通報金管會。

倘若證券期貨商需居家辦公,在資安、風險、內控機制等方面的控管都要到位,舉例來說,家中系統要連接到公司系統,網路設備必須做好資安規劃,員工在家接單,手機或電話也要留下客戶的下單紀錄,進行錄音、時間紀錄等,少數設備技術無法達到此要求的小型券商,就必續採用配套,以避免後續產生爭議,影響到投資人權益。






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