西南證券(600369-CN)：遭證監會公開譴責并責令改正

西南證券(600369-CN)1月29日晚間公告，公司日前收到證監會告知書，經查，發現公司存在合規風控對投資銀行類業務未全面有效覆蓋、内部控制機制未有效執行、部分投資銀行類項目對相關事項核查不充分等違規行為，反映出公司投資銀行類業務内部控制不完善、内部控制機制未有效執行。按照相關規定，證監會擬對公司采取公開譴責并責令改正的監督管理措施。

更多精彩內容 請登陸財華智庫網 (http://www.finet.com.cn) 財華香港網 (http://www.finet.hk)或現代電視 (http://www.fintv.com)