〈兆豐又遭美國開罰〉洗錢防制缺失 兆豐銀再遭美重罰8.57億元

洗錢防制缺失,兆豐銀再度遭美重罰8.57億。(鉅亨網資料照)
洗錢防制缺失,兆豐銀再度遭美重罰8.57億。(鉅亨網資料照)

兆豐金 (2886-TW) 今 (18) 日早上發布重訊指出,兆豐銀美國分行 2016 年因風險管理與遵循美國洗錢防制法規缺失,遭美國聯邦儲備理事會 (FED) 及伊利諾州金融廳 (IDFPR) 裁罰 2900 萬美元 (約新台幣 8.57 億元)。兆豐金表示,已積極投入相關缺失改善。

兆豐銀紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行於 2016 年,發生風險管理及遵循美國洗錢防制法缺失,遭裁罰 2900 萬美元,兆豐金強調,本次裁罰與 2016 年美國紐約州金融服務署 (NYDFS) 與該行間之合意令,均源自 NYDFS 合意令簽署前既存之洗錢防制機制缺失,並無涉及洗錢情事。

兆豐金表示,於簽署 NYDFS 合意令後,積極投入相關缺失的改善,且董事長及總經理等高層於知悉即將受 FED 及 IDFPR 裁罰時,積極與 FED 持續拜訪與溝通,期能免予裁罰,但最終 FED 仍決定處分兆豐銀。

兆豐金指出,將持續改善對於紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行營運監督與前開分行法遵計畫的決心,積極投入相關缺失改善。而此罰鍰將影響兆豐銀獲利。


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