〈兆豐又遭美國開罰〉洗錢防制缺失 兆豐銀再遭美重罰8.57億元

兆豐金 (2886-TW) 今 (18) 日早上發布重訊指出，兆豐銀美國分行 2016 年因風險管理與遵循美國洗錢防制法規缺失，遭美國聯邦儲備理事會 (FED) 及伊利諾州金融廳 (IDFPR) 裁罰 2900 萬美元 (約新台幣 8.57 億元)。兆豐金表示，已積極投入相關缺失改善。

兆豐銀紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行於 2016 年，發生風險管理及遵循美國洗錢防制法缺失，遭裁罰 2900 萬美元，兆豐金強調，本次裁罰與 2016 年美國紐約州金融服務署 (NYDFS) 與該行間之合意令，均源自 NYDFS 合意令簽署前既存之洗錢防制機制缺失，並無涉及洗錢情事。

兆豐金表示，於簽署 NYDFS 合意令後，積極投入相關缺失的改善，且董事長及總經理等高層於知悉即將受 FED 及 IDFPR 裁罰時，積極與 FED 持續拜訪與溝通，期能免予裁罰，但最終 FED 仍決定處分兆豐銀。

兆豐金指出，將持續改善對於紐約分行、芝加哥分行及矽谷分行營運監督與前開分行法遵計畫的決心，積極投入相關缺失改善。而此罰鍰將影響兆豐銀獲利。