國碩科技:公司本公司國內第二次有擔保交換公司債終止上櫃暨到期還本事宜

第二條第49款

1.事實發生日:106/03/29

2.公司名稱:國碩科技工業股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:依據本公司國內第二次有擔保交換公司債發行及轉換辦法辦理。

6.因應措施:不適用

7.其他應敘明事項:

(1)本公司國內第二次有擔保交換公司債(以下簡稱「國碩E2」)於106年05月23日

到期，並於到期日之次日(即106年05月24日)起終止上櫃買賣。依據本公司「國

碩E2」發行及轉換辦法第六條規定，本公司於本轉換公司債到期時依債券面額

之103.03%(實質年收益率1%)現金一次償還。

(2)轉換辦理程序:債權人須於停止受理轉換登記開始日(106年4月24日)之前一個營業

日前(106年4月20日前)，向往來券商填具「轉換公司債帳簿劃撥轉換申請書」，

由交易券商向集保公司提出申請，集保公司於受理申請後送交本公司股務代理機

構。上述申請送達時即生轉換之效力，且不得申請撤銷，並於送達後5個營業日內

完成轉換手續，直接將普通股股票撥入原債權人之集保帳戶。

(3)本到期還本辦理程序:本債券採無實體發行，集保公司於終止上櫃日後第二營業日

將[國碩E2]之債權人名冊送至本公司股務代理機構，以憑辦理債券到期還本作業。

本公司統一於106年6月6日前以單掛號郵寄支票予各債權人。