開創國際及時任總裁謝峰等遭監管關注 業績預告誤導投資者

開創國際及時任總裁謝峰等遭監管關注

和訊股票消息近日，上交所對開創國際及其時任總裁謝峰、董秘汪濤、財務總監朱正偉獨董兼審計委召集人蔡建民予以監管關注。原因是公司業績預告不準確，嚴重誤導投資者，另外更正公告不及時。

2016年1月28日，上海開創國際披露2015年度業績預減公告，預計2015年度歸屬於上市公司股東的凈利潤與上年同期（10,616萬元）相比將下降80%-100%。4月21日，公司披露業績預告更正公告稱，因國家有關部門正在對遠洋漁業補助政策進行調整改革，目前暫無法確定公司2015年度補助金額，預計2015年年度實現歸屬於上市公司股東的凈利潤為-11,000萬元。4月28日，公司披露2015年年度報告，公司2015年度歸屬於上市公司股東的凈利潤為-11,080萬元。

另經核實，開創國際業績預告更正的原因是國家有關部門正在對其此前年度均可享受的遠洋漁業補助政策進行調整改革，導致公司無法確定2015年度補貼金額。但是，公司在業績預減公告中並未提及政府補貼對公司經營業績的影響，也未充分提示收取政府補貼存在的不確定性風險。據此，公司相關風險提示不夠充分，不能予以免責，但可酌情予以減輕處理。

上交所指出，開創國際上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規則》第2.1條、第2.6條和第11.3.3條等有關規定。在責任人方面，其董事長湯期慶在披露業績預告前已要求公司管理層綜合考慮各項因素，審慎發布業績預告，履行了其相應的職責。時任公司總裁謝峰、董事會秘書汪濤、財務總監朱正偉、獨立董事兼審計委員會召集人蔡建民未能勤勉盡責，未充分考慮政府補貼政策不確定性對公司業績預告的影響，未督促公司充分揭示風險，對公司的違規行為負有責任,違反了《股票上市規則》第2.2條、第3.1.4條、第3.1.5條和第3.2.2條的規定以及在《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》中做出的承諾。

因此，根據《股票上市規則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》有關規定，上交所對上海開創國際海洋資源股份股份有限公司及其時任總裁謝峰、時任董事會秘書汪濤、時任財務總監朱正偉和時任獨立董事兼審計委員會召集人蔡建民予以監管關注。