方正證券廖蕾視頻薦股中興通訊 研報違規發布遭湖南證監局警示

方正證券研究所的通信行業研究員廖蕾

和訊股票10月20日消息據中國證監會網站獲悉，日前方正證券再次被湖南證監局采取出具警示函監管措施。這也是方正證券12個月內收到的第二封警示函。

湖南證監局關注到，2016年4月7日，方正證券研究所員工廖蕾以公司名義通過視頻播報方式向投資者推薦中興通訊股票，該視頻在互聯網廣泛傳播，引發市場熱議。

經湖南證監局調查認定，「該視頻播報構成《發布證券研究報告暫行規定》第二條所述的證券研究報告發布行為。廖蕾無證券投資咨詢執業資格，你公司未對發布研究報告相關人員的資格進行合規審查。同時，此次發布行為未由公司集中統一管理，公司也未履行相關質量控制和合規審查義務。上述情況違反了《發布證券研究報告暫行規定》第六條、第十條、第十七條的相關規定。根據《發布證券研究報告暫行規定》第二十二條，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。」

而方正證券收到的上一封警示函是2015年12月，主要事由是方正證券在開展融資融券業務中一些行為被湖南證監局認定為「存在未按照與客戶約定處分客戶擔保物的情況」，故湖南證監局對公司采取出具警示函的監督管理措施。