中信金:代子公司中國信託綜合證券公告受金管會處分案之說明

第二條第39款

1.事實發生日:105/09/19

2.違規情形:本公司有未善盡證券商應有之專業職責及注意，未嚴謹評估所提供財務顧問

服務之對象，未確實確認服務對象之身分、其實質受益人為何及該等受益人與相關人等

之關係，核有未落實內部控制制度有效執行之情事，違反證券商管理規則第2條第2項所

訂證券商業務之經營應依其內部控制制度。

3.罰鍰金額:無。

4.該主管機關之處分情形:依證券交易法第66條第3款規定，對本公司處以停止財務規劃

及諮詢顧問業務3個月之處分，並至缺失完成改善為止。

5.預計改善措施:本公司已就相關機制加以檢視並將依金管會之意見進行改善。

6.對公司營運之影響:本公司最近3個月不得執行財務規劃及諮詢顧問業務。

7.其他應敘明事項:無。