De Biase因支付回扣被FSA處以252,239英鎊罰金
鉅亨網新聞中心
英國金融服務管理局對前現金股票經紀人De Biase處以252,239英鎊罰金，因其上經紀業務中支付現金回扣。
綜合媒體9月28日報道，英國金融服務管理局(Financial Services Authority,FSA)28日稱，其已經對前現金股票經紀人Fabio Massimo De Biase處以252,239英鎊罰金，因其商業行為不誠實，并補充稱，其還禁止De Biase在金融服務行業工作，理由是他不是一個合適且遵守規則的人選。
De Biase是TFS Derivatives Ltd一名現金股票經紀人，作為其酬勞的一部分，其將獲得所作經紀業務產生的傭金收入的一部分。
2008年1月至2009年9月期間，他向Anjam Ahmad支付13.1萬英鎊的回扣，Anjam Ahmad是AKO CapitalLLP對沖基金交易人，而Ahmad則將經紀業務交給De Biase。
在08至09年的20個業務中，Ahmad 和De Biase達成協議，需要向AKO索要更高水平的傭金。
該體系旨在對表現杰出的經紀人予以嘉獎，但Ahmad和De Biase借此增加他們可分得的錢財。
De Biase按此協議獲得的凈傭金總額為19.8萬英鎊。FSA已經要求De Biase退還這筆款項，并對其處以額外罰金。在此過程中，De Biase還支付Ahmad13.1萬英鎊。
De Biase的行為應該被處退還所得利益，同時處額外罰金50萬英鎊，但因為此水平的罰金可能導致De Biase陷入嚴重的財務困境，所以額外罰金數額被降低。額外罰款被降至77,484英鎊，基于被核實的財務困境證據。
因De Biase較早同意解決此事，他還有資格在此數額基礎上享受70%的折扣，將額外罰金降至54,239英鎊。
同時，Ahmad也被判處10個月監禁，緩期兩年執行，并在社區進行300個小時的無報酬工作，并對其內部交易處以5萬英鎊罰金。
(杜慧琴 編譯)
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