吉林證監局提出合規建設六要點

吉林證監局4日召開「轄區證券經營機構合規管理培訓暨經驗交流會」，推動轄區證券經營機構合規管理進一步向縱深發展。

吉林轄區合規管理工作迄今已進行了「醞釀探索」、「框架形成」、「規範發展」三個階段，將進入「持續深入階段」。局長江連海強調：一要進一步提高認識；二要重視合規「技術」在合規管理中的作用；三要正確處理好合規管理與內部控制及業務發展的關係；四要努力提高自身素質，合規總監及合規管理部門、合規人員要切實履行職責，充分利用和爭取合規資源，做好合理性向合規性的轉化；五要敢於面對困難，踏踏實實、一點一滴地做好繁瑣、具體的工作；六要培育合規文化，形成自覺執行、遵守、監督合規行為的企業氛圍，使合規管理成為自覺、自動、自發、自生行為。