銀華300(161811)更新招募說明書摘要（2011年第2號）

銀華300(161811)更新招募說明書摘要（2011年第2號）

銀華滬深 300 指數證券投資基金（LOF）
更新招募說明書摘要
（2011 年第 2 號）
基金管理人：銀華基金管理有限公司
基金托管人：中國建設銀行股份有限公司
銀華滬深 300 指數證券投資基金（LOF）更新招募說明書摘要
重要提示
本基金經2009年8月17日中國證券監督管理委員會證監許可〔2009〕793號文核準募集。
本基金合同生效日期：2009年10月14日。
基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會
核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，
降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預
期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益，也可
能承擔基金投資所帶來的損失。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不
同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一般來說，基金的收益
預期越高，投資人承擔的風險也越大。
本基金按照份額初始面值1.00元發售，在市場波動等因素的影響下，基金份額凈值可
能低于初始份額面值。
本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資人在投
資本基金前，需充分了解本基金的產品特性，并承擔基金投資中出現的各類風險，包括市
場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基
金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回申請超過前一開放日基金總份額的百
分之十時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。
投資人在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》，了
解本基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判
斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。
基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不
保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未
來業績表現。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，
基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。
本招募說明書（更新）摘要所載內容截止日為 2011 年 10 月 14 日，有關財務數據和
凈值表現截止日為 2011 年 9 月 30 日，所披露的投資組合為 2011 年 3 季度的數據（財務
數據未經審計）。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：銀華基金管理有限公司
住所：廣東省深圳市深南大道6008號特區報業大廈19層
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層
法定代表人：彭越
設立日期：2001年5月28日
批準設立機關：中國證監會
批準設立文號：中國證監會證監基金字[2001]7號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：貳億元人民幣
存續期間：持續經營
聯系人：劉曉雅
電話：010-85186558
傳真：010-58163027
銀華基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是經中國證監會批準（證監基金字
[2001]7號文）設立的全國性基金管理公司。公司注冊資本為2億元人民幣，公司的股權結
構為西南證券股份有限公司（出資比例29％）、第一創業證券有限責任公司（出資比例
29％）、東北證券股份有限公司（出資比例21％）及山西海鑫實業股份有限公司（出資比
例21％）。公司的主要業務是基金募集、基金銷售、資產管理及中國證監會許可的其他業
務。公司注冊地為廣東省深圳市。
公司治理結構完善，經營運作規范，能夠切實維護基金投資人的利益。公司董事會下
設“風險控制委員會”和“薪酬與提名委員會”2個專業委員會，有針對性地研究公司在
經營管理和基金運作中的相關情況，制定相應的政策，并充分發揮獨立董事的職能，切實
加強對公司運作的監督。
公司監事會由3位監事組成，主要負責檢查公司的財務以及對公司董事、高級管理人
員的行為進行監督。
公司具體經營管理由總經理負責，公司根據經營運作需要設置投資管理部、量化投資
部、研究部、市場營銷部、高端客戶部、國際合作與產品開發部、境外投資部、特定資產
管理部、交易管理部、固定收益部、養老金業務部、運作保障部、信息技術部、總經理（董
事會）辦公室、人力資源部、行政財務部、深圳管理部、監察稽核部等18個職能部門，并
設有北京分公司和上海分公司2個分支機構。此外，公司還設有A股基金投資決策委員會、
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境外投資決策委員會、特定資產投資決策委員會3個投資決策委員會，分別負責指導基金
及其他投資組合的運作，確定基本的投資策略。
（二）主要人員情況
1.基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員
彭越先生：董事長，工商管理碩士。曾任職于最高人民檢察院；并曾任銀華基金管理
有限公司副總經理。現任銀華基金管理有限公司董事長。
王珠林先生，副董事長，經濟學博士。歷任甘肅省職工財經學院財會系講師；甘肅省
證券公司副總經理；藍星清洗股份有限公司董事、副總經理；西南證券有限責任公司黨委
委員、副總裁；中國證監會發審委委員、并購重組委委員；證券業協會投資銀行業委員會
委員；中國銀河證券股份有限公司副總裁。現任西南證券股份有限公司黨委副書記、董事、
總裁。
矯正中先生：董事，中共黨員，經濟學碩士，中國注冊會計師。曾任吉林省財政廳工
交企業財務處副處長（正處級）；吉林省長嶺縣副縣長；吉林省財政廳文教行政財務處處
長；吉林省財政廳副廳長、廳長兼吉林省地稅局局長；吉林省政府秘書長兼辦公廳主任、
副省長，兼吉林市代市長、書記。現任東北證券股份有限公司董事長、黨委書記。
李兆會先生：董事，管理學學士。先后擔任運城市光彩事業促進會副會長、運城市工
商聯副會長、運城市民營企業協會會長、中國光彩事業促進會常務理事、第九屆全國工商
聯執委委員、山西省運城市人大常委委員、山西省民營企業協會副會長、山西省工商聯副
會長、山西省青聯副主席、全國青聯委員、全國工商聯常委委員、十一屆全國政協委員等
職務。現任山西海鑫實業股份有限公司董事長、海鑫鋼鐵集團有限公司董事長。
王立新先生：董事總經理，經濟學博士。歷任中國工商銀行總行科員；南方證券股份
有限公司基金部副處長；南方基金管理有限公司研究開發部、市場拓展部總監；銀華基金
管理有限公司總經理助理、副總經理、代總經理。現任銀華基金管理有限公司總經理。
鄭秉文先生：獨立董事，經濟學博士后，教授，博士生導師。曾任中國社會科學院培
訓中心主任，院長助理，副院長。現任中國社會科學院拉美研究所所長。
王恬先生：獨立董事，大學學歷，高級經濟師。曾任中國銀行深圳分行行長，深圳天
驥基金董事，中國國際財務有限公司（深圳）董事長，首長四方（集團）有限公司執行董
事。現任南方國際租賃有限公司董事、總裁。
陸志芳先生：獨立董事，法律碩士，律師。曾任對外經濟貿易大學法律系副主任，北
京仲裁委員會仲裁員，北京市律師協會國際業務委員會副主任委員，海問律師事務所律師、
合伙人。現任浩天信和律師事務所律師、合伙人。
汪貽祥先生：獨立董事，法律碩士，律師。曾任全國人大常委會法制工作委員會民法
室主任科員。現任北京至元律師事務所合伙人、主任、律師。
周蘭女士：監事會主席，中國社會科學院貨幣銀行學專業研究生學歷。曾任北京建材
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研究院財務科長；北京京放經濟發展公司計財部經理；佛山證券有限責任公司監事長及風
險控制委員會委員。現任第一創業證券有限責任公司監事長及風險控制委員會委員。
李丹女士，監事，大學學歷。曾任職于長春師范學院，深圳蛇口建筑裝飾工程公司，
深圳經濟特區證券公司，西南證券股份有限公司深圳后海路證券營業部總經理。現任西南
證券股份有限公司投資銀行部董事。
李欣先生：監事，大學學歷，注冊會計師。曾任信永中和會計師事務所高級審計員；
上海涇華聯合會計師事務所項目經理、審計部經理助理。現任銀華基金管理有限公司行政
財務部副總監。
魯頌賓先生：副總經理，經濟學博士。曾任中國交通進出口總公司銷售經理；中國證
監會信息監管部主任科員；中國證監會辦公廳主任科員、副處長、處長。現任銀華基金管
理有限公司副總經理。
陸文俊先生：副總經理，經濟學學士。曾任君安證券有限責任公司人力資源部行政主
管、交易部經理，上海華創創投管理事務所合伙人，富國基金管理有限公司交易員，東吳
證券有限責任公司投資經理、資產管理部副總經理，長信基金管理有限責任公司研究員、
長信金利趨勢股票型證券投資基金基金經理等職。2008年6月加盟銀華基金管理有限公司，
曾任公司A股基金投資總監及公司總經理助理職務，現任銀華基金管理有限公司副總經理。
自2008年10月21日起，擔任銀華核心價值優選股票型證券投資基金基金經理，自2009年4
月27日起兼任銀華和諧主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理，自2010年10月8日起
兼任銀華成長先鋒混合型證券投資基金基金經理。
凌宇翔先生：督察長，工商管理碩士。曾任機械工業部主任科員；重慶國際信托投資
公司研發中心部門經理；西南證券有限責任公司基金管理部總經理。現任銀華基金管理有
限公司督察長。
2.本基金基金經理
周毅先生，CFA，碩士學位；畢業于北京大學，南卡羅萊納大學，約翰霍普金斯大學；
12年證券從業經驗。歷任美國普華永道金融服務部經理，巴克萊銀行量化分析部副總裁，
巴克萊亞太有限公司副董事。2009年9月加盟銀華基金管理有限公司，自2010年5月7日起
任銀華深證100指數分級證券投資基金基金經理，自2010年6月21日起兼任本基金基金經理,
自2010年8月5日起兼任銀華全球核心優選證券投資基金基金經理，自2010年12月6日起兼
任銀華抗通脹主題證券投資基金（LOF）基金經理。現兼任公司總經理助理、境外投資部
總監、量化投資部總監及量化投資總監。
周大鵬先生，碩士學位；畢業于中國人民大學；2008年7月加盟銀華基金管理有限公
司，曾擔任銀華基金管理有限公司量化投資部研究員及基金經理助理等職。自2011年9月
26日起擔任本基金基金經理。
本基金歷任基金經理：
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路志剛先生，管理本基金時間為2009年10月14日至2010年9月20日。
3.A股基金投資決策委員會成員
委員會主席：王立新
委員會副主席：陸文俊
委員：封樹標、金斌、姜永康、王華、周毅、郭建興
王立新先生：詳見主要人員情況。
陸文俊先生：詳見主要人員情況。
封樹標先生，碩士學位。曾任國信證券天津營業部經理、平安證券綜合研究所副所長、
平安證券資產管理事業部總經理、平安大華基金管理有限責任公司總經理、廣發基金機構
投資部總經理等職。2011 年 3 月加盟銀華基金管理有限公司，現任公司總經理助理、特
定資產管理部投資經理。
金斌先生，碩士學位。曾在國泰君安證券股份有限公司從事行業研究工作。2004年8
月加盟銀華基金管理有限公司，歷任行業研究員、基金經理助理、研究主管及研究部總監
等職。現任銀華優勢企業證券投資基金基金經理。
姜永康先生，碩士學位。2001年至2005年曾就職于中國平安保險（集團）股份有限公
司，歷任研究員、組合經理等職。2005年9月加盟銀華基金管理有限公司，曾任養老金管
理部投資經理職務。曾擔任銀華貨幣市場證券投資基金基金經理。現任銀華保本增值證券
投資基金、銀華增強收益債券型證券投資基金以及銀華永祥保本混合型證券投資基金基金
經理，同時兼任公司固定收益部總監及固定收益基金投資總監。
王華先生，碩士學位，中國注冊會計師協會非執業會員。曾任職于西南證券有限責任
公司。2000年10月加盟銀華基金管理有限公司（籌），先后在研究策劃部、基金經理部工
作，曾任銀華保本增值證券投資基金、銀華貨幣市場證券投資基金基金經理。現任銀華富
裕主題股票型證券投資基金基金經理、公司總經理助理、投資管理部總監及A股基金投資
總監。
周毅先生，詳見本基金基金經理情況。
郭建興先生，學士學位。曾在山西證券股份有限公司（原山西證券有限責任公司）從
事證券自營業務工作，歷任交易主管、總經理助理兼監理等職；并曾就職于華商基金管理
有限公司投資管理部，曾擔任華商領先企業混合型證券投資基金基金經理職務。2011年4
月加盟銀華基金管理有限公司，現任銀華優質增長股票型證券投資基金基金經理。
4.上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基本情況
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名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)
住所：北京市西城區金融大街 25 號
辦公地址：北京市西城區鬧市口大街 1 號院 1 號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004 年 09 月 17 日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元
存續期間：持續經營
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12 號
聯系人：尹 東
聯系電話：(010) 6759 5003
中國建設銀行股份有限公司擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于
1954 年成立，1996 年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。
中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于 2004 年 9 月分立而成立，承繼了原中國
建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行(股票代碼：939)于 2005 年
10 月 27 日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀
行。2006 年 9 月 11 日，中國建設銀行又作為第一家 H 股公司晉身恒生指數。2007 年 9 月
25 日中國建設銀行 A 股在上海證券交易所上市并開始交易。A 股發行后中國建設銀行的已
發行股份總數為：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606
股 A 股)。
截至 2011 年 3 月 31 日，中國建設銀行資產總額 113,125.16 億元，較上年末增加
5,021.99 億元，增長 4.65%。2011 年一季度，中國建設銀行實現凈利潤 472.33 億元，
較上年同期增長 34.23%；年化平均資產回報率 1.71%，年化加權平均凈資產收益率 26.19%；
利息凈收入 716.30 億元，較上年同期增長 25.27%；凈利差為 2.58%，凈利息收益率為
2.69%，分別較上年同期提高 0.28 和 0.30 個百分點；手續費及傭金凈收入 231.54 億元，
較上年同期增長 37.29%。其中，結算、理財、電子銀行、貸記卡及保理等重點產品快速
增長，收入結構日趨合理。
中國建設銀行在中國內地設有 1.3 萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、
約翰內斯堡、東京、首爾、紐約、胡志明市及悉尼設有分行，在莫斯科設有代表處，設立
了湖北桃江建信村鎮銀行、浙江蒼南建信村鎮銀行、安徽繁昌建信村鎮銀行、浙江青田建
信華僑村鎮銀行、浙江武義建信村鎮銀行、陜西安塞建信村鎮銀行、河北豐寧建信村鎮銀
行、上海浦東建信村鎮銀行、蘇州常熟建信村鎮銀行 9 家村鎮銀行，擁有建行亞洲、建銀
國際，建行倫敦、建信基金、建信金融租賃、建信信托、中德住房儲蓄銀行等多家子公司。
全行已安裝運行自動柜員機(ATM)39,874 臺，擁有員工 313,867 人，為客戶提供全面的金
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融服務。
中國建設銀行得到市場和業界的支持和廣泛認可，2010 年共獲得 100 多個國內外獎
項。本集團在英國《銀行家》雜志公布的“全球商業銀行品牌十強”列第二 位，在“全
球銀行品牌 500 強”列第 13 位，并被評為 2010 年中國最佳銀行；在美國《福布斯》雜志
公布的“Interbrand2010 年度最佳中國品牌價值排行榜”列第三 位，銀行業第一位；被
《亞洲金融》雜志評為 2010 年度“中國最佳銀行”；連續三年被香港《資本》雜志評為
“中國杰出零售銀行”；被中國紅十字會總會授予“中國紅十字杰出奉獻獎章”。
中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、
QFII 托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資托管團隊、涉外資產核算團
隊、養老金托管服務團隊、養老金托管市場團隊、上海備份中心等 12 個職能處室、團隊，
現有員工 130 余人。自 2008 年以來中國建設銀行托管業務持續通過 SAS70 審計，并已經
成為常規化的內控工作手段。
（二）主要人員情況
楊新豐，投資托管服務部副總經理（主持工作），曾就職于中國建設銀行江蘇省分行、
廣東省分行、中國建設銀行總行會計部、營運管理部，長期從事計劃財務、會計結算、營
運管理等工作，具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。
紀偉，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行南通分行、中國建設銀行總
行計劃財務部、信貸經營部、公司業務部，長期從事大客戶的客戶管理及服務工作，具有
豐富的客戶服務和業務管理經驗。
（三）基金托管業務經營情況
作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國建設銀行一直秉持“以客
戶為中心”的經營理念，不斷加強風險管理和內部控制，嚴格履行托管人的各項職責，切
實維護資產持有人的合法權益，為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展，
中國建設銀行托管資產規模不斷擴大，托管業務品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、
社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、QFII、企業年金等產品在內的托管業務體系，
是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至 2011 年 6 月 30 日，中國建設銀行
已托管 195 只證券投資基金。建設銀行專業高效的托管服務能力和業務水平，贏得了業內
的高度認同。2010 年初，中國建設銀行被總部設于英國倫敦的《全球托管人》雜志評為
2009 年度“國內最佳托管銀行”（Domestic Top Rated），并連續第三年被香港《財資》
雜志評為“中國最佳次托管銀行”。
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三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1.直銷機構
（1）銀華基金管理有限公司北京直銷中心
地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城C2辦公樓15層
電話：010-58162950
傳真：010-58162951
聯系人：展璐
網址：www.yhfund.com.cn
全國統一客戶服務電話：400-678-3333
（2）銀華基金管理有限公司深圳直銷中心
地址：廣東省深圳市深南大道6008號特區報業大廈19層
電話：0755-83515002
傳真：0755-83515082
聯系人：饒艷艷
（3）銀華基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦東福山路500號城建國際中心702室
電話：021-50817001
傳真：021-50817055
聯系人：孫為君
2.代銷機構
（1）場外代銷機構
1）中國建設銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
客戶服務電話：95533（全國）
網址：www.ccb.com
2）中國銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
電話：010-66596688
傳真：010-66594946
客戶服務電話：95566（全國）
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網址：www.boc.cn
3）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：中國北京復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
客戶服務電話：95588
網址：www.icbc.com.cn
4）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號
法定代表人：傅育寧
聯系人：鄧炯鵬
電話：0755-83198888
傳真：0755-83195050
客戶服務電話：95555
公司網站： www.cmbchina.com
5）中國農業銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號
法定代表人：項俊波
客戶服務熱線：95599
網址：www.abchina.com
6）交通銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號
法定代表人：胡懷邦
聯系人：曹榕
電話：021-58781234
傳真：021-58408483
客戶服務電話：95559
網址：www.bankcomm.com
7）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街2號
法定代表人：董文標
聯系人：董云巍
客戶服務電話：95568
傳真：010-57092611
網址：www.cmbc.com.cn
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8）上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人：吉曉輝
客戶服務電話：95528
公司網站： www.spdb.com.cn
9）中國郵政儲蓄銀行有限責任公司
注冊地址：北京市西城區宣武門西大街131號
法定代表人：劉安東
客戶服務電話：95580
網址：www.psbc.com
10）廣發銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市越秀區東風東路713號
法定代表人：董建岳
客戶服務熱線：400-830-8003
網址：www.gdb.com.cn
11）中信銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：田國立
聯系人：豐靖
電話： 010-65557083
傳真： 010-65550827
客戶服務熱線：95558
公司網站：http://bank.ecitic.com
12）北京銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街甲17號首層
辦公地址：北京市西城區金融大街丙17號
法定代表人：閆冰竹
聯系人：王曦
電話：010-66223584
傳真：010-66226045
客戶服務電話：010-95526
公司網站：www.bankofbeijing.com.cn
13）深圳發展銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
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法定代表人：肖遂寧
聯系人：張青
電話：0755-82088888
客戶服務電話：95501
公司網站： www.sdb.com.cn
14）華夏銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區建國門內大街22號
法定代表人：吳建
客戶服務電話：95577
網址：www.hxb.com.cn
15）平安銀行股份有限公司
注冊地址：中國深圳市深南中路1099號
法定代表人：孫建一
聯系人：蔡宇洲
電話：0755-22197874
傳真：0755-25879453
客戶服務熱線：400-669-9999
公司網站：http://bank.pingan.com/
16）寧波銀行股份有限公司
注冊地址：寧波市鄞州區寧南南路700號
法定代表人：陸華裕
聯系人：胡技勛
電話：0574-89068340
傳真：0574-87050024
客戶服務熱線：96528，上海、北京地區：962528
公司網站：www.nbcb.com.cn
17）杭州銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：杭州市慶春路46號杭州銀行大廈
法定代表人：馬時雍
電話：0571-85108309
傳真：0571-85151339
聯系人：嚴峻
客戶服務電話: 0571-96523，400-8888-508
網址：www.hzbank.com.cn
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18）烏魯木齊市商業銀行股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市新華北路8號
辦公地址：新疆烏魯木齊市新華北路8號
法人代表：農惠臣
聯系人：何佳
電話：0991-8824667
傳真：0991-8824667
客服電話：96518
網址：www.uccb.com.cn
19）上海農村商業銀行股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區浦東大道981號
法定代表人：胡平西
基金業務聯系人：周睿
客服電話：021-962999
公司網站：www.srcb.com
20）重慶銀行股份有限公司
注冊（辦公）地址：重慶市渝中區鄒容路153號
法定代表人：馬千真
聯系人：孔文超
電話：023-63792406
傳真：023-63792412
客服電話：96899（重慶地區）、400-709-6899（其他地區）
網址：www.cqcbank.com
21）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈A層
辦公地址：北京市朝陽區亮馬橋路48號中信證券大廈
法定代表人：王東明
電話：010-60838888
傳真：010-60833739
聯系人：陳忠
客戶服務電話：95558
網址：www.citics.com
22）中信建投證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
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辦公地址：北京市東城區朝陽門內大街188號
法定代表人：張佑君
傳真：010-65182261
聯系人：權唐
客戶服務電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
23）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市嶗山區苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層（1507-1510室）
辦公地址：青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場1號樓第20層
法定代表人：張智河
聯系電話：0532-85022326
傳真：0532-85022605
客戶咨詢電話：0532-96577
聯系人：吳忠超
網址：www.zxwt.com.cn
24）第一創業證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場 B座25、26層
法定代表人：劉學民
電話：0755-25832852
傳真：0755-82485081
客戶服務電話：400-888-1888
網址：www.firstcapital.com.cn
25）平安證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區金田路大中華國際交易廣場8樓
法定代表人：楊宇翔
聯系電話：0755-22626172
全國免費業務咨詢電話：95511-8
網址：www.pa18.com
26）興業證券股份有限公司
注冊地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市浦東新區民生路1199弄五道口廣場1號樓21層
法定代表人：蘭榮
客戶服務電話：400-888-8123
網址：www.xyzq.com.cn
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27）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓
法定代表人：萬建華
電話：021-38676666
傳真：021-38670666
聯系人：芮敏祺
客戶服務電話：400-8888-666
網址：www.gtja.com
28）廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣州市天河北路183號大都會廣場43樓
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓
法定代表人：林治海
統一客戶服務熱線：95575或致電各地營業網點
傳真：020-87555417
聯系人：黃嵐
網址：http://www.gf.com.cn
29）國信證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話： 0755-82130833
傳真： 0755-82133952
聯系人：齊曉燕
客戶服務電話：95536
網址：www.guosen.com.cn
30）中銀國際證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：許剛
客戶服務電話：400-620-8888
聯系人：張靜
網址：www.bocichina.com
31）光大證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市靜安區新閘路1508號
法定代表人：徐浩明
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電話：021-22169999
傳真：021-22169134
聯系人：劉晨
客戶服務電話：400-888-8788 10108998 95525
公司網站：www.ebscn.cn
32）華泰聯合證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區中心區中心廣場香港中旅大廈第五層（01A、02、
03、04）、17A、18A、24A、25A、26A
法定代表人：馬昭明
電話：0755-82492000
傳真：0755-82492962
聯系人：盛宗凌
客戶服務電話：95513
網址：www.lhzq.com
33）海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市廣東路689號海通證券大廈10層
法定代表人：王開國
電話：021-23219000
聯系人：李笑鳴
客戶服務咨詢電話：95553，400-888-8001
網址：www.htsec.com
34）金元證券股份有限公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：陸濤
電話：0755-83025022
傳真：0755-83025625
聯系人：馬賢清
客戶服務熱線：400-888-8228
公司網站：www.jyzq.com.cn
35）申銀萬國證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：上海市常熟路171號
法定代表人：丁國榮
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電話：021-54033888
傳真：021-54038844
客戶服務電話：95523或400-889-5523
電話委托：021-962505
網址：www.cywg.com
36）渤海證券股份有限公司
注冊地址：天津市經濟技術開發區第二大街42號寫字樓101室
辦公地址：天津市南開區賓水西道8號
法定代表人：杜慶平
電話：022-28451861
傳真：022-28451892
聯系人：王兆權
客戶服務電話：400-6515-988
公司網址：www.bhzq.com
37）東海證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18-19樓
法定代表人：朱科敏
電話：0519-88157761
傳真：0519-88157761
聯系人：李濤
免費服務熱線：400-888-8588（免長途費）
網址：http://www.longone.com.cn
38）德邦證券有限責任公司
注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓
辦公地址：上海市福山路500號城建大廈26樓
法定代表人：姚文平
客戶服務電話：400-888-8128
電話：021-68761616
傳真：021-68767981
網址：www.tebon.com.cn
39）東吳證券有限責任公司
注冊地址：蘇州工業園區翠園路181號商旅大廈
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
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傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
客戶服務熱線：0512-33396288
網址：http://www.dwzq.com.cn
40）國都證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：北京市東城區東直門南大街3號國華投資大廈9、10層
法定代表人：常喆
客戶服務電話：400-818-8118
網址：www.guodu.com
41）山西證券股份有限公司
辦公（注冊）地址：山西省太原市府西街69號山西國貿中心東塔樓
法定代表人：侯巍
聯系電話：0351－8686659
傳真：0351－8686619
聯系人：郭熠
客戶服務電話：400-666-1618
網址：www.i618.com.cn
42）上海證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市西藏中路336號
法定代表人：郁忠民
電話：021-53519888
傳真：021-53519888
客服電話：4008918918、021-962518
聯系人：張瑾
公司網址：http://www.962518.com
43）安信證券股份有限公司
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
辦公地址：深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元
深圳市福田區深南大道鳳凰大廈1棟9層
法定代表人：牛冠興
電話：0755-82825551
傳真：0755-82558355
客戶服務電話：400-800-1001
網址：http://www.essence.com.cn
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44）國元證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：安徽省合肥市壽春路179號
法定代表人：鳳良志
電話：0551－2272100
傳真：0551－2272100
聯系人：祝麗萍
客戶服務電話：400-8888-777
網址：www.gyzq.com.cn
45）長城證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：黃耀華
電話：0755-83516289
傳真：0755-83516199
客戶服務電話：0755-33680000、400-6666-888
公司網站：www.cgws.com
46）恒泰證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：內蒙古呼和浩特市新城區新華東街111號
法定代表人：龐介民
電話：0471-4913998
傳真：0471-4930707
聯系人：常向東
客戶服務電話：0471-4961259
網址：www.cnht.com.cn
47）萬聯證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：廣州市中山二路18號廣東電信廣場36、37層
法定代表人：張建軍
聯系人：羅創斌
電話：020-37865070
傳真：020-22373718-1013
客戶服務電話：400-8888-133
網址：www.wlzq.com.cn
48）齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經七路86號
辦公地址：山東省濟南市經七路86號
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法定代表人：李瑋
電話：0531－68889155
傳真：0531－68889752
聯系人：吳陽
客戶服務電話：95538
網址：www.qlzq.com.cn
49）江海證券有限公司
注冊（辦公）地址：哈爾濱市香坊區贛水路56號
法定代表人：孫名揚
聯系人：張宇宏
聯系電話：0451-82336863
聯系傳真：0451-82287211
客服電話：400-666-2288
網址：www.jhzq.com.cn
50）愛建證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市南京西路758號24樓
法定代表人：張建華
電話：021-32229888
聯系人：陳敏
業務聯系電話：021-32229888
網址：www.ajzq.com
51）華寶證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：上海市陸家嘴環路166號未來資產大廈23層
法定代表人：陳林
電話：021-50122222
客戶服務電話：400-820-9898
網址：www.cnhbstock.com
52）華福證券有限責任公司
注冊地址：福州市五四路157號新天地大廈7、8層
辦公地址：福州市五四路157號新天地大廈7-10層
法定代表人：黃金琳
電話：0591-87383623
傳真：0591-87841150
客戶服務電話：0591-96326
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網址：www.hfzq.com.cn
53）西南證券股份有限公司
注冊地址：重慶市江北區橋北苑8號
辦公地址：重慶市江北區橋北苑8號西南證券大廈
法定代表人：王珠林
傳真：023-63786311
客戶服務電話：400-809-6096
網址：www.swsc.com.cn
54）財通證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：杭州市解放路金錢大廈111號
法定代表人：沈繼寧
客戶服務電話：0571-96336，962336（上海地區）
電話：0571-87915129
聯系人：喬駿
網址：www.ctsec.com
55）廈門證券有限公司
注冊地址：廈門市蓮前西路2號蓮富大廈17樓
法定代表人：傅毅輝
聯系人：盧金文
電話：0592-5161642
傳真: 0592-5161140
客服電話：0592-5163588
網址：www.xmzq.cn
56）東北證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：矯正中
聯系人：潘鍇
開放式基金咨詢電話：0431-85096709
客戶服務電話:400-600-0686 0431-85096733
網址： www.nesc.cn
57）中國銀河證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：顧偉國
客戶服務電話：400-888-8888
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電話：010-66568430
傳真：010-66568116
聯系人：田薇
網址：www.chinastock.com.cn
58）華泰證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-83290834
傳真：025-84579763
客戶服務電話: 95597
網址：www.htsc.com.cn
59）湘財證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：湖南省長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：林俊波
電話：021-68634510
傳真：021-68865680
聯系人：鐘康鶯
開放式基金咨詢電話：400-888-1551
網址：www.xcsc.com
60）南京證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
客戶服務電話：400-828-5888
傳真：025-52310586
聯系人：李錚
公司網站：www.njzq.com.cn
61）中信金通證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：浙江省杭州市濱江區江南大道588號恒鑫大廈主樓19層、20樓
法定代表人：沈強
聯系人：俞會亮
電話：0571-85783737
傳真：0571-85106383
客戶服務電話：96598
網址：www.bigsun.com.cn
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62）招商證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943666
傳真：0755-82943636
聯系人：林生迎
客戶服務電話：400-8888-111，95565
網址：www.newone.com.cn
63）廣州證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓17樓
法定代表人：吳志明
電話：020-87322668
傳真：020-87325036
聯系人：林潔茹
客戶服務電話：020-961303
網址：www.gzs.com.cn
64）大同證券經紀有限責任公司
注冊地址：山西省大同市大北街13號
辦公地址：太原市長治路111 號山西世貿中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
電話：0351-4130322
聯系人：薛津
客戶服務電話：4007121212
網址：http://www.dtsbc.com.cn/
65）中原證券股份有限公司
注冊地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號
辦公地址：鄭州市鄭東新區商務外環路10號 17層
法定代表人：石保上
客戶服務電話：967218 、400-813-9666
電話：0371-65585670
傳真：0371-65585665
聯系人：程月艷、耿銘
網址：www.ccnew.com
66）天相投資顧問有限公司
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注冊地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701
辦公地址：北京市西城區金融街5號新盛大廈B座4層
法定代表人：林義相
聯系人：林爽
聯系電話：010-66045608
客服電話：010-66045678
傳真：010-66045500
天相投顧網址：http://www.txsec.com
天相基金網網址：http://jijin.txsec.com
67）長江證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：武漢市新華路特8號長江證券大廈
法定代表人：胡運釗
電話：027-65799999
傳真：027-85481900
客戶服務熱線：95579或400-8888-999
聯系人：李良
網址：www.95579.com
68）瑞銀證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心12層、15層
辦公地址：北京市西城區金融大街7號英藍國際金融中心15層
法定代表人：劉弘
客戶電話：400-887-8827
網址：www.ubssecurities.com
69）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈41-42層
法定代表人：盧長才
開放式基金咨詢電話：0755-83199511
開放式基金業務傳真：0755-83199545
網址：www.csco.com.cn
70）宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆烏魯木齊市文藝路233號
辦公地址：北京市西城區太平橋大街19號
法定代表人：馮戎
電話：010-88085858
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傳真：010-88085195
聯系人：李巍
客戶服務電話：400-800-0562
網址：www.hysec.com
71）國海證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：廣西桂林市輔星路13號
法定代表人：張雅鋒
開放式基金咨詢電話：0755-83709350
開放式基金業務傳真：0755-83700205
聯系人：牛孟宇
客戶服務電話：95563
公司網站：www.ghzq.com.cn
72）方正證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：湖南長沙芙蓉中路2段華僑國際大廈22-24層
法定代表人：雷杰
開放式基金咨詢電話：95571
電話：0731-85832343
開放式基金業務傳真：0731-85832214
網址：http://www.foundersc.com
73）信達證券股份有限公司
辦公（注冊）地址：北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓
法定代表人：高冠江
聯系人：唐靜
聯系電話：010-63081000
聯系傳真：010-63080978
客服熱線：400-800-8899
網址：www.cindasc.com
74）華龍證券有限責任公司
注冊地址：甘肅省蘭州市靜寧路308號
辦公地址：蘭州市城關區東崗西路 638 號財富大廈
法定代表人：李曉安
聯系人：李昕田
聯系電話：0931-4890208
聯系傳真：0931-4890628
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客服電話：0931-4890208、4890100、4890619、4890618
網址：www.hlzqgs.com
75）西部證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16-17層
法定代表人：劉建武
聯系電話：029-87406488
傳真：029-87406387
聯系人：馮萍
客戶服務電話：95582
網址：www.westsecu.com.cn
76）紅塔證券股份有限公司
注冊（辦公）地址：云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓
法定代表人：況雨林
電話：0871-3577942
傳真：0871-3578827
聯系人：劉曉明
客戶服務電話: 0871-3577888
網址：www.hongtastock.com
77）浙商證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場A6/7
法定代表人：吳承根
聯系人：謝項輝
電話：0571-87901053
傳真：0571-87901913
客戶服務電話：0571-967777
網址：www.stocke.com.cn
78）天風證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路2號高科大廈四樓
法定代表人：余磊
聯系人：翟璟
電話：027-87618882
傳真：027-87618863
客戶服務電話：028-86711410/027-87618882
網址：www.tfzq.com
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銀華滬深 300 指數證券投資基金（LOF）更新招募說明書摘要
79）西藏同信證券有限責任公司
注冊地址：西藏自治區拉薩市北京中路101號
辦公地址：上海市永和路118弄24號樓
法定代表人：賈紹君
聯系人：王鈞
電話：021－36533017
傳真：021－36533017
客戶服務電話：400-881-1177
網址：www.xzsec.com
80）英大證券有限責任公司
注冊（辦公）地址：深圳市福田區深南中路2068號華能大廈30、31層
法定代表人：趙文安
電話：0755-83007069
傳真：0755-83007069
客戶服務電話：4008-698-698
網址：www.ydsc.com.cn
81) 華融證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區金融大街8號
辦公地址：北京市西城區金融大街8號A座3層
法定代表人：丁之鎖
聯系人：陶穎
電話：010-58568040
傳真：010-58568062
客戶服務電話：010-58568118
網址：www.hrsec.com.cn
82) 國開證券有限責任公司
注冊地址：北京市朝陽區安華外館斜街甲1號泰利明苑寫字樓A座二區4層
辦公地址：北京市東城區東直門南大街1號來福士中心辦公樓25層
法定代表人：黎維彬
聯系人：朱瑜
電話：010-51789309
傳真：010-51789307
公司網站：www.gkzq.com.cn
（2）場內代銷機構
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具有基金代銷業務資格的深圳證券交易所會員單位（具體名單可在深交所網站查詢）。
基金管理人可根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和基金合同等的規定，選擇
其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時履行公告義務。
（二）注冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限責任公司
住所：北京市西城區太平橋大街17號
法定代表人：陳耀先
聯系人：朱立元
辦公地址：北京市西城區太平橋大街17號
電話：010-66210988，010-59378888
傳真：010-66210938
（三）出具法律意見書的律師事務所
名稱：北京市眾一律師事務所
住所：北京市東城區東四十條甲22號南新倉國際大廈A座502室
辦公地址：北京市東城區東四十條甲22號南新倉國際大廈A座502室
負責人：常建
電話：010-64096089
傳真：010-64096188
聯系人：云大慧
經辦律師：云大慧、胡廣志
（四）會計師事務所及經辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務所
辦公地址：北京市東城區東長安街1號東方廣場東方經貿城安永大樓（即東3辦公樓）
16層
法定代表人：葛明
經辦注冊會計師：張小東、王珊珊
電話：010-58153322；010-58152145
傳真：010-85188298
聯系人：王珊珊
五、基金的類型
股票型基金
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六、基金的運作方式
上市契約型開放式
七、基金的投資目標
本基金運用指數化投資方法，通過嚴格的投資流程約束和數量化風險管理手段，追求
跟蹤誤差最小化，力爭控制本基金的凈值增長率與業績比較基準之間的日均跟蹤偏離度的
絕對值不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4％。
八、基金的投資范圍
本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括滬深 300 指數的成份股、備選成份股、
新股（首次公開發行或增發）、現金和到期日在一年以內的政府債券等。本基金投資于滬
深 300 指數成份股及備選成份股的組合比例不低于基金資產凈值的 90%，現金或者到期日
在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的 5％。在保證流動性的前提下，如果法律法
規允許，在履行適當程序后則本基金的股票組合投資比例可以提高到基金資產凈值的
100％。
如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種（如股票指數期貨等金融產品），
基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
九、基金的投資策略
本基金原則上采用完全復制法，按照成份股在滬深300指數中的組成及其基準權重構
建股票投資組合，以擬合、跟蹤滬深300指數的收益表現,并根據標的指數成份股及其權重
的變動而進行相應調整。
如未來法律法規或中國證監會允許，本基金還將投資于股票指數期貨以及其他與標的
指數或標的指數成份股相關的金融產品，以使基金的投資組合更緊密地跟蹤標的指數。基
金擬投資于新的金融產品的，需將有關投資方案和基金托管人協商一致，并在報中國證監
會備案后公告。
1.資產配置策略
本基金管理人主要按照滬深 300 指數的成份股組成及其權重構建股票投資組合,并根
據指數成份股及其權重的變動而進行相應調整。本基金投資于滬深 300 指數成份股及備選
成份股的組合比例不低于基金資產凈值的 90%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不
低于基金資產凈值的 5％。在保證流動性的前提下，如果法律法規允許，在履行適當程序
后則本基金的股票組合投資比例可以提高到基金資產凈值的 100％。
2.股票投資組合構建
（1）組合構建原則
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本基金原則上通過完全復制指數的方法，根據滬深300指數成份股組成及其基準權重
構建股票投資組合。
（2）組合構建方法
本基金原則上采用完全復制法，按照成份股在滬深 300 指數中的基準權重構建股票投
資組合。當預期成份股發生調整，成份股發生配股、增發、分紅等行為，以及因基金的申
購和贖回對本基金跟蹤滬深 300 指數的效果可能帶來影響，導致無法有效復制和跟蹤標的
指數時，基金管理人可以根據市場情況，采取合理措施，在合理期限內進行適當的處理和
調整，以力爭使跟蹤誤差控制在限定的范圍之內。
但因特殊情況（比如市場流動性不足、個別成份股被限制投資等）導致本基金無法獲
得足夠數量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法（如買入非成份股等）進行適
當的替代。
（3）組合調整
本基金所構建的股票投資組合原則上根據滬深300指數成份股組成及其權重的變動而
進行相應調整。同時，本基金還將根據法律法規和基金合同中的投資比例限制、申購贖回
變動情況、股票增發因素等變化，對股票投資組合進行實時調整，以保證基金凈值增長率
與滬深300指數收益率之間的高度正相關和跟蹤誤差最小化。
①定期調整
根據滬深300指數的調整規則和備選股票的預期，對股票投資組合及時進行調整。
②臨時調整
A.當上市公司發生增發、配股等影響成份股在指數中權重的行為時，本基金將根據各
成份股的權重變化及時調整股票投資組合；
B.根據本基金的申購和贖回情況，對股票投資組合進行調整，從而有效跟蹤滬
深300指數；
C．根據法律、法規的規定，成份股在滬深300指數中的權重因其它原因發生相應變化
的，本基金將做相應調整，以保持基金資產中該成份股的權重同指數一致。
（4）投資績效評估
本基金日均跟蹤偏離度的絕對值力爭不超過 0.35%，年跟蹤誤差不超過 4%。如因指數
編制規則調整或其他因素導致跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施將跟蹤
誤差控制在限定的范圍之內。
3.投資決策依據和決策流程
1）決策依據
（1）國家有關法律、法規、基金合同和標的指數編制、調整等相關規定,以及基金管
理人事先制定的指數復制和跟蹤策略，并以維護基金份額持有人利益為最高準則；
（2）國家宏觀經濟運行態勢和證券市場走勢。
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2）決策程序
（1）投資管理部金融工程小組運用風險監測模型以及各種風險監控指標，結合公司
內外研究報告,對市場預期風險和指數化投資組合風險進行風險測算與歸因分析，依此提
出研究分析報告；
（2）A股投資決策委員會依據投資管理部提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時
召開投資決策會議，決策相關事項。基金經理根據投資決策委員會的決議,進行基金投資
管理的日常決策；
（3）根據標的指數，結合研究報告，基金經理原則上依據指數成份股的權重構建組
合，在追求跟蹤誤差最小化的前提下,基金經理將采取適當的方法,以降低交易成本、控制
投資風險；
（4）交易管理部根據基金經理下達的交易指令制定交易策略，完成具體證券品種的
交易；
（5）投資管理部績效與風險評估小組根據市場變化定期和不定期對投資組合進行投
資績效評估,并提供相關績效評估報告。監察稽核部對投資計劃的執行進行日常監督和實
時風險控制；
（6）基金經理根據跟蹤標的指數變動,結合成份股基本面情況、流動性狀況、基金申
購和贖回的現金流量情況、投資管理部和監察稽核部提供的績效評估報告以及對各種風險
的監控和評估結果，對投資組合進行監控和調整,密切跟蹤標的指數。
十、業績比較基準&