證監會發布轉融通業務管理辦法

經公開征求意見后，中國證監會昨日正式發布《轉融通業務監督管理試行辦法》。證監會有關部門負責人說，《辦法》的出臺意味著轉融通業務可以更進一步地推進。但他也表示，轉融通業務推出的時間表還很難確定。

與征求意見稿相比，《辦法》合理放寬了轉融通業務有關風控指標。證監會有關部門負責人表示，考慮到轉融通是新事物，各方面都缺乏經驗，為嚴格控制風險，保障轉融通業務平穩起步，征求意見稿規定證券金融公司融出的每種證券余額不得超過該證券可流通市值的5%；充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的10%。征求意見過程中，有不少意見提出，上述指標過嚴，不能滿足市場的需要。為此，《辦法》適當放寬了比例限制，將上述指標由5%和10%分別上調至10%和15%。

與此同時，征求意見過程中，有意見提出，證券金融公司獲取的證券公司融資融券相關信息，涉及證券公司的商業秘密，除用于法定用途外，應當予以保密。《辦法》采納這一建議，增加了證券金融公司及其工作人員應當依法對因履行職責而獲悉的信息保密的規定。

上述證監會負責人說，《辦法》的出臺意味著轉融通業務可以更進一步、有條不紊地推進。目前，市場參與各方，包括兩家交易所、中國登記結算公司、證券公司都在積極推進；轉融通業務規則、實施細則也都在準備中；相關技術系統和業務平臺也在推進。“等到各事項都準備成熟、試運轉一定時間后就可以正式推出，但具體時間表還很難確定。”他說。

這位負責人同時表示，前兩批11家融資融券業務試點券商因為資本實力強，準備也相對成熟，可能率先取得轉融通業務資格，此后將根據情況有序擴大試點范圍和數量。對于業內關注的轉融通互保基金的設立問題，該負責人表示，目前證監會還沒有具體考慮，但會在適當的時候推出。