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通化東寶(600867)關于收到吉林證監局責令改正決定書的公告

鉅亨網新聞中心2011-01-21 00:08

證券代碼：600867 證券簡稱：通化東寶編號：臨2011—002
通化東寶藥業股份有限公司
關于收到吉林證監局責令改正決定書的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
根據《上市公司現場檢查辦法》（證監會公告[2010]12 號），
中國證券監督管理委員會吉林監管局（以下簡稱“吉林證監局”）于
2010年10月至11月對公司進行了現場檢查，并于近日作出了《關于對
通化東寶藥業股份有限公司采取責令改正的決定》（以下簡稱《決定
書》），要求公司就存在的如下問題進行整改：
1、公司“三會”運作的規范性問題。部分股東大會會議記錄缺
少記錄人；“三會”記錄過于簡單，只簡單羅列會議審議事項，沒有
發言要點記錄；部分董事代理出席董事會簽字時沒有授權委托書或授
權委托書不夠規范，未寫明表決意見，存在全權委托的情況。
2、公司董事會成員超比例在管理層兼職。公司目前共有董事9
人，除董事長外，其余5名非獨立董事均在公司管理層兼職，兼任經
理人員的董事總計超過公司董事總數的1/2。
3、公司監事會沒有職工監事。公司現任3名監事均在大股東東寶
實業集團有限公司任職，不符合職工監事的任職資格。
4、公司在2007、2008年報披露“主要控股公司及參股公司經營
情況及業績”項目中，未披露北京甘李藥業有限公司相關財務信息；
公司在2009年報中只披露了主要控股及參股公司營業收入情況，沒有
披露相關公司的凈利潤情況。
5、公司在2009年報“營業收入、營業成本－主要品種分類”項
目中披露的重組人胰島素凍干粉及注射劑，上期發生額中的營業收
入、營業成本、營業毛利與2008年度報告中披露的上述項目本期發生
額不一致。
6、公司未建立獨立的內部審計部門，審計人員由財務人員兼職，
無法實現內部審計機構的獨立性。
7、2007-2009年度，公司對通化葡萄酒股份有限公司投資應確認
的遞延所得稅核算錯誤。
8、2009 年度，公司出售通化葡萄酒股份有限公司 5,149,378 股，
因投資成本計算錯誤導致少確認投資收益。
《決定書》要求公司在2011年4月30日前完成整改，且達到符合
《上市公司治理準則》、《公開發行證券的公司信息披露編報規則第
15 號——財務報告的一般規定》、《企業內部控制基本規范》、《上
市公司章程指引》、《公司信息披露管理辦法》等各項法規及規章制
度的要求。并要求公司在2011年2月20日前，向吉林證監局提交書面
整改報告，吉林證監局將組織檢查驗收。
公司董事會高度重視《決定書》所提出的問題，將按照吉林證監
局要求，針對上述問題提出切實可行的整改措施，并向吉林證監局提
交書面整改報告，整改報告經吉林證監局審查無異議后，公司將及時
予以披露。
特此公告。
通化東寶藥業股份有限公司董事會
二○一一年一月二十日