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招商證券(600999)第三屆董事會2011年第一次臨時會議決議公告

鉅亨網新聞中心2011-01-15 00:06

證券代碼：600999 證券簡稱：招商證券編號：臨2011－001
招商證券股份有限公司
第三屆董事會2011年第一次臨時會議決議公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳
述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
招商證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會2011年第一次臨
時會議于2011年1月14日以通訊表決方式召開。
本次會議由宮少林董事長召集并主持。會議應到董事15人，實到董事15人。
會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《招商證券股份有限公司章
程》的有關規定。
會議審議并通過了以下議案：
一、關于公司發行短期融資券的議案
同意提請公司股東大會審議：
1、授權公司董事會確定每期短期融資券的具體發行規模、發行時機，并對
短期融資券的發行、償付情況進行監督；授權有效期內公司待償還短期融資券余
額不超過公司凈資本的60%；
2、公司首期短期融資券發行規模為20 億元，期限為91 天；
3、公司發行短期融資券相關決議有效期為自股東大會審議通過之日起兩
年。
二、關于提名劉嘉凌為第三屆董事會獨立董事候選人的議案
同意提名劉嘉凌先生為公司第三屆獨立董事候選人，并將該議案提交股東
大會審議。2
劉嘉凌先生簡歷：
劉嘉凌，男，1963 年1 月23 日生，中國國籍，香港特別行政區永久居民
2008 年3 月至今，創立Shelter Cove Capital Limited 并任董事總經理；1992
年2 月至2007 年12 月在摩根士丹利任職，在此期間，1997 年4 月至2007 年12
月，任摩根士丹利亞洲有限公司董事總經理；2007 年3 月至2007 年12 月，任
摩根士丹利全球管理委員會委員/亞洲銷售及交易聯席主管；2002 年12 月至2007
年2 月，任摩根士丹利亞太地區（除日本外）固定收益部主管；2000 年12 月至
2002 年11 月，任摩根士丹利亞太地區（除日本外）利率及貨幣交易主管；1999
年7 月至2000 年11 月，任摩根士丹利亞太貨幣交易聯席主管；1997 年4 月至
1999 年6 月，任摩根士丹利亞式外匯期權及全球特異期權主管；1994 年10 月至
1997 年3 月，任摩根士丹利國際有限公司/ 摩根士丹利亞洲有限公司執行董事、
全球特異期權主管；1992 年2 月至 1994 年9 月，任摩根士丹利公司特異期權業
務副總裁； 1991 年3 月至1991 月12 日，任LONDON & BISHOPSGATE
INTERNATIONAL 對沖基金經理；1989 年6 月至1991 年2 月，任 O’CONNOR
& ASSOCIATES 經理（交易外匯期貨和期權）。劉先生1986 年6 月至1989 年6
月就讀于美國麻省理工學院，獲理論物理學碩士學位；1978 年9 月至1982 年6
月就讀于北京大學，獲電氣工程學士學位。
三、關于召開公司2011 年第一次臨時股東大會的議案
定于2011 年1 月31 日下午在深圳市委黨校學苑賓館召開招商證券股份有
限公司2011 年第一次臨時股東大會，審議《關于公司發行短期融資券的議案》、
《關于選舉劉嘉凌為公司第三屆董事會獨立董事的議案》。
特此公告。
招商證券股份有限公司
2011 年1 月14 日