兆豐金:代本公司之子公司兆豐國際商業銀行股份有限公司公告 其紐約分行遭美國紐約州金融監理機關裁罰事件

第二條第49款

1.事實發生日:105/08/19

2.公司名稱:兆豐國際商業銀行股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司子銀行兆豐國際商業銀行股份有限公司遭美國紐約州

金融監理機關以該行紐約分行所建立之防制洗錢遵循計畫未能有效執行

而予裁罰一億八仟萬美元。

6.因應措施:兆豐國際商業銀行股份有限公司將與美國紐約州金融監理機關簽署

Consent Order，並委任專業顧問公司協助改善相關缺失。

7.其他應敘明事項:罰鍰將直接影響兆豐國際商業銀行之獲利，

由於該行近兩年稅前盈餘均佳，雖尚可承受，惟仍對今年之獲利有所衝擊。