元山科技：公告本公司董事會決議買回庫藏股事宜

第二條　第35款

1.董事會決議日期:104/09/18

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):125,142,432

5.預定買回之期間:104/09/21~104/11/20

6.預定買回之數量(股):1,500,000

7.買回區間價格(元):10.00~17.10

8.買回方式:自集中交易市場買回

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):2.83

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):0

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

不適用。

12.已申報買回但未執行完畢之情形:

不適用。

13.董事會決議買回股份之會議紀錄:

104年9月18日董事會議紀錄。

14.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十條規定之轉讓辦法:

第一條：本公司為激勵員工及提昇員工向心力，依據證券交易法第二十八條之二第一項第一

款及行政院金融監督管理委員會證券期貨局發布之「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」等

相關規定，訂定本公司買回股份轉讓員工辦法。本公司買回股份轉讓予員工，除依有關法令

規定外，悉依本辦法規定辦理。

﹙轉讓股份之種類、權利內容及權利受限情形﹚

第二條：本次轉讓予員工之股份為普通股，其權利義務除有關法令及本辦法另有規定者

外， 與其他流通在外普通股相同。

﹙轉讓期間﹚

第三條：本次買回之股份，得依本辦法之規定，自買回股份之日起三年內，一次或分次轉讓

予員工。　

﹙受讓人之資格﹚

第四條：凡於認股基準日前到職滿一年或對公司有特殊貢獻，並由董事長核准後提報董事會

同意之本公司及國內子公司員工( 所稱子公司，係指直接或間接持有同一被投資公司有表決

權之股份超過百分之五十，具有控制能力者；或符合行政院金融監督管理委員會96年12月26

日金管證一字第0960073134號函說明一（二）之子公司定義 )員工，得依本辦法第五條所訂

認購數額，享有認購資格，轉讓之對象於員工認股基準日至認購繳款截止日期間離職（或停

薪留職）者，喪失認購資格。

﹙轉讓之程序﹚

第五條：員工認購之庫藏股數額則按職務及績效表現等類別核計，茲分述如下：

一、本公司員工依職務劃分八個等級，每個等級可認購一定之基數，另依照年資之不同也有

不同之基數。

二、員工基數=（職務基數＋年資基數）＊考績權數（考績權數根據年終考績計算）

三、員工可認購數＝(員工基數/公司總基數)*當次公司轉讓總股數

四、對本公司具有特殊貢獻員工，除前項基本認購股數外，授權 董事長依個別績效表現另

行分配認購。

五、各次轉讓作業之基數所代表股份數額、認購繳款期間、轉讓限制等相關事項，授權董事

長依相關規定另行核定。

第六條：員工於認購繳款期間屆滿而未繳款者，則以棄權論，認購不足之餘額，由董事長另

洽其他員工認購之。

第七條：本次買回股份轉讓予員工之作業程序：

一、依董事會之決議，公告、申報並於執行期限內買回本公司股份。

二、董事會依本辦法訂定及公佈員工認股基準日、認購繳款期間、權利內容及限制條件等作

業事項。

三、統計實際認購繳款股數，辦理股票轉讓過戶登記。

﹙約定之每股轉讓價格﹚

第八條：本次買回股份轉讓予員工，除轉讓前遇公司已發行普通股股份增加得按發行股份增

加比率調整者，其價格不得低於實際買回股份之平均價。

﹙轉讓後之權利義務﹚

第九條：本次買回股份轉讓予員工並辦理過戶登記後，除另有規定者外，餘權利義務與原有

股份相同。其他有關公司與員工權利義務事項，公司可斟酌需要與員工約定，惟不得違反證

券交易法及公司法等相關法令規定。

﹙其他﹚

第十條：本辦法經董事會決議通過後生效，並得報經董事會決議修訂。

第十一條：本辦法應提報股東會報告，修訂時亦同。

15.「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第十一條規定之轉換或認股辦法:

不適用。

16.董事會已考慮公司財務狀況，不影響公司資本維持之聲明:

上述買回股份總數，占本公司已發行股份之2.82%，且買回股份所需金額上限僅占本公司流

動資產之1.79%，茲聲明本公司董事會已考慮公司財務狀況，上述股份之買回並不影響本公

司資本之維持。

17.會計師或證券承銷商對買回股份價格之合理性評估意見:

依本證券承銷商之意見，元山科技工業股份有限公司本次預計買回區間價格及預計買回股

份所需金額，對公司之財務結構、每股淨值、每股盈餘、股東權益報酬率、速動

比率、流動比率、現金流量狀況，並未產生重大影響或變動。

18.其他證期局所規定之事項:

無。