瀘天化違規被證監會快速處罰 滬杭律師聯合征集索賠

和訊股票訊息 2014年6月25日晚，瀘天化(000912,股吧)（000912）公告稱，公司25日收到《中國證監會調查通知書》（成稽調查通字141010號），對公司因涉嫌對外重大擔保未按規定披露事項予以立案調查。

該事項起因於2013年12月27日，公司控股子公司九禾股份有限公司以3.3億元定期存單為控股股東3.135億元貸款提供質押擔保，該項質押擔保義務已於2014年4月25日解除，公司未按規定發布臨時公告披露該質押擔保事項，僅在2014年4月30日公告的2013年年報中予以了補充披露。

2014年9月4日，瀘天化發布《關於收到〈行政處罰決定書〉的公告》。公告稱公司因未按規定披露對外重大擔保事項而被中國證監會四川監管局予以行政處罰。

中國證監會認定瀘天化存在以下違法事實：

2013年12月27日，瀘天化控股子公司九禾股份有限公司與云南國際信托有限公司(以下簡稱云南信托)簽署《權利質押合同》，約定九禾股份以在興業銀行(601166,股吧)（601166）股份有限公司成都分行的3.3億元定期存單為瀘天化控股股東四川化工控股(集團)有限責任公司向云南信托借款3.135 億元提供質押擔保。對於上述對外提供重大擔保事項，瀘天化未按照《證券法》第六十七條、《上市公司資訊披露管理辦法》第三十條、第三十一條、第三十三條的規定及時履行資訊披露義務。直到2014年4月30日才在2013年年報中予以披露。瀘天化的行為違反了《證券法》第六十三條、第六十七條的規定，構成了《證券法》第一百九十三條的行為。

這次處罰之迅速，在中國證監會處罰史上所僅見，三億多的重大關聯擔保未披露事件，從2014年6月25日立案調查至2014年9月4日作出處罰之間，只用了兩個月多的時間，此表明中國證監會工作效率大為提高。

上海嘉瀾達律師事務所宋一欣律師稱，根據瀘天化被中國證監會處罰的內容分析，可以認定瀘天化信披違法事項構成證券虛假陳述行為，其虛假陳述行為導致股價下跌，致使投資者權益受到損失，公司理應為權益受損的投資者承擔由此產生的虛假陳述侵權民事賠償責任。

浙江裕豐律師事務所厲健律師指出，在瀘天化資訊披露違法期間，公司股價持續上漲，2014年4月29日最高成交價為6.38元/股。在信披違法事項披露后，股價持續下跌，截至2014年6月26日收盤價僅4.01元/股，投資者損失慘重。

為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海嘉瀾達律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過瀘天化股票並遭受虛假陳述損害的投資者聯合征集訴訟委派，代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據證券法及最高人民法院司法解釋的規定，可以確定:在2013年12月27日到2014年4月29日之間買入瀘天化股票，並且在2014年4月30日之后賣出或繼續持有瀘天化股票的投資者，可聯系律師辦理索賠。

厲健律師提醒，投資者辦理索賠事宜，應提供身份證復印件、深交所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入瀘天化列印到現在）、聯系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委派訴訟的投資者進行登記，一旦證監會作出行政處罰決定，律師將在第一時間代理投資者起訴。

友情提示：

上海嘉瀾達律師事務所宋一欣律師 咨詢電話：021-61204525 地址：上海肇嘉浜路376號輕工大廈701室（200031）

浙江裕豐律師事務所厲健律師 咨詢電話：0571-28820188 地址：杭州萬塘路18號a501