證監會禁止麥樹斌重投業界三年

證監會禁止麥樹斌重投業界，為期三年，昨日起生效。

證監會調查發現，麥准許一名女子在交銀國際證券，以她母親的名義開立並操作帳戶。麥從未與該名母親見面，亦沒有與她進行「認識你的客戶」程式，但卻在開戶表格上訛稱自己曾見證她簽名及已向她解釋風險披露聲明的內容。該帳戶持有人沒有授權包括其女兒在內的任何第三方操作其帳戶。

證監會亦發現，麥依賴該名女兒的默許，在未經帳戶持有人授權的情況下，以委託形式在帳戶內進行交易。麥的行為導致帳戶持有人蒙受約100萬元金錢損失，麥已經向帳戶持有人支付10萬元，並協議再支付100萬元作為賠償。(hi/m)

阿思達克財經新聞

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