證監會處理14家問題審計評估機構 大華立信在列

和訊網消息 4月15日，證監會新聞發言人鄧舸表示，在對審計評估機構的過程中發現，部分公司仍存在一些問題，大華、立信會計師事務所等被采取了出具警示函、責令改正、監管談話等行政監管措施，相關注冊會計師等也被采取了相應的行政監管措施。

鄧舸表示，為了加強對審計評級機構監管，2015年證監會統一組織對7家審計機構3家評估機構進行了全面檢查，另對部分機構進行抽查。檢查發現，審計評估機構在內部治理等方面有所改善，但仍然存在一些問題。

其中，審計機構主要問題包括：部分公司內部管理薄弱，質量控制部門人員力量薄弱，部分會計師未遵循獨立性要求，存在風險評估與後續程序不匹配，審計證據不足等。評估機構問題主要包括：部分項目參數選取缺乏依據，評估過程存在邏輯錯誤，評估方法選取不恰當等。

根據檢查情況，證監會對大華會計師事務所、中勤萬信會計師事務所、立信會計師事務所、利安達會計師事務所、天職國際會計師事務所、四川華信會計師事務所、銀杏資產評估公司、江蘇銀行資產評估房地產估價有限公司、中和資產評估有限公司、坤元資產評估有限公司采取出具警示函的監管措施；對眾華會計師事務所采取了責令改正的監管措施，對廣東正中珠江會計師事務所、華普天健會計師事務所、深圳德正信國際資產評估有限公司采取了監管談話的行政監管措施；對上述審計、評級機構的38人次簽字注冊會計師、27人次千字資產評估師采取了相應的行政監管措施，並計入誠信檔案。各證監局根據檢查情況，對8家審計機構及52人次注冊會計師、7家評估機構及12人次資產評估師采取了行政監管措施並計入誠信檔案。此外，對部門執業質量存在較嚴重問題、涉嫌違反證券法規的審計、評估機構，證監會已啟動稽查調查程序。

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