國泰金:國泰金控代子公司國泰投信公告受金管會裁罰案說明

第26款

1.事實發生日：115/09/01

2.事實發生主體：代子公司申報：國泰投信

3.發生緣由(事件說明)：金管會就本公司辦理利害關係人申報與控管作業，

核有違反證券投資信託管理法令之情事。

4.處理過程：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，

將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

5.處分情形：爰依證券投資信託及顧問法核處警告及罰鍰新臺幣600萬元。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 6,000,000 元

8.預計可能損失或影響：罰鍰新臺幣600萬元

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：無

10.改善情形及未來因應措施：本公司已加強相關內控及內稽制度作業，

將於收受處分書後依處分內容辦理改善。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：無