新零售:公告本公司減資基準日、換股作業計畫及減資換發股票基準日等相關事項

第11款

1.董事會決議日期:115/08/20

2.減資基準日:115/07/31

3.減資換發股票作業計畫:

(一)本公司辦理115年減資換發股票，依本公司115年5月18日股東常會決議

通過，且業經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心115年7月20日證櫃監字第

1150004432號，並奉經濟部經授商字第11530131820號函核准變更登記。

擬依「財團法人中華民國證券櫃檯 買賣中心上櫃有價證券作業程序」之規定，

訂定本作業計畫。

(二)本次應換發之股票，包括歷年發行之全部股票，計普通股69,019,288股(含私

募有價證券普通股62,578,707股)，每股面額為新台幣壹拾元。

(三)本次減資新台幣154,377,180元整(含私募有價證券普通股139,971,370元)，銷

除已發行股份15,437,718股(含私募有價證券普通股13,997,137股)，每股面額

10元，用以彌補累積虧損，改善財務結構、健全資本；依公司法第168條之

規定，減少資本應依股東所持股份比例減少之，減資比率為22.36725189%。

(四)減資後換發股份總數及總金額：減資後換發普通股股數53,581,570股(含私募

有價證券普通股48,581,570股)，每股金額10元，減資後換發普通股股份總金

額535,815,700元(含私募有價證券普通股485,815,700元)。

(五)本次減資銷除股份換發新股票，依「減資換發股票基準日」股東名簿記載各股

東持有股份分別計算，每仟股換發776.3274811股(即每仟股減少223.6725189股)

；減資後不足壹股之畸零股，由股東自停止過戶日前五日內，辦理自行湊足整股之

登記，減資後未滿一股之畸零股按股票面額發放現金至元為止，逾期未辦理畸零股

合併者，授權董事長洽特定人按面額認購。

(六)減資換發股票日程：

(1)減資基準日：115年7月31日。

(2)舊股票最後交易日：115年10月01日。

(3)舊股票停止在市場買賣日期：115年10月1日至115年10月9日。

(4)舊股票最後過戶日：115年10月4日。(115/10/4為例假日，請股東提早辦理)

(5)舊股票停止過戶期間：115年10月5日至115年10月9日。

(6)減資換發無實體股票基準日：115年10月9日。

(7)新股票上櫃買賣日暨舊股票終止上櫃買賣日：115年10月12日。

(8)自新股票上櫃買賣之日起原上櫃買賣之舊股票不得作為買賣交割之標的。

(七)換發股票之程序，手續及地點：

(1)本公司全面採無實體發行有價證券，即屆時將不再印製實體股票，故請尚

未在證券商處開設集保劃撥帳戶之股東，至往來證券商開設集保劃撥帳

戶，以利辦理換發作業。

(2)已辦妥股票過戶之股東應備妥舊股票，換發股票申請書(由宏遠證券提供)、

股東原留印鑑章及證券集保存摺影本等，至本公司股務代理機構辦理換發。

(3)尚未辦理股票過戶之股東應備妥舊股票、股票過戶申請書、買進報告書或

交易稅完稅證明單或股票領回號碼清單、身分證正反面影本、印鑑章、換發

股票申請書及證券集保存摺影本等，至本公司股務代理機構辦理過戶及換發

手續。

(4)原存放集保帳戶之舊股票，由台灣集中保管結算所股份有限公司於新股票

上櫃買賣日統一換發，無須辦理任何手續。

(5)換發地點：

10/1前：

台新綜合證券股份有限公司股務代理部(台北市中山區建國北路一段96號B1)

電話：(02)2504-8125

10/1起：

群益金鼎證券股份有限公司股務代理部(台北市大安區敦化南路二段97號B2)

電話：(02)2703-5000

(八)上述減資換發作業程序，若有異動或其他未盡事宜，授權董事長決定之或依公司

法及其他相關法令辦理。

4.換發股票基準日:115/10/09

5.停止過戶起始日期:115/10/05

6.停止過戶截止日期:115/10/09

7.減資後新股權利義務:本次換發之新股其權利義務與舊股票相同。

8.新股預計上櫃日:115/10/12

9.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數:5,000,000

10.預計減資新股上櫃後之上櫃普通股股數占已發行普通股比

率（減資後上櫃普通股股數/減資後已發行普通股股數）:9.33%

11.前二項預計減資後上櫃普通股股數未達500萬股且未達25%者，

請說明股權流通性偏低之因應措施:不適用

12.其他應敘明事項:

上述換股作業尚未經主管機關核備，若核備後內容有所更動，依股東臨時會決議授權

董事長處理，本公司將另行公告變更。