太陽誘電股價重挫 領跌日經指數 8月遭Situational Awareness減持

日本電子零組件巨頭太陽誘電的股價於周二(18日)遭遇劇烈震盪，盤中一度重挫約 11%，跌至 10,095 日元。此跌幅不僅使其成為日經 225 指數中表現最差的成分股，更領跌日本半導體相關類股。

股價崩盤的主因，在於一份監管文件揭露了專注於人工智慧(AI)投資的美國基金 Situational Awareness 已於 8 月初大幅清算其持股。

Situational Awareness 由前 OpenAI 研究員 Leopold Aschenbrenner 所創立。根據其向日本財務省提交的報告顯示，由於近期 AI 相關類股的估值大幅回檔修正，基金的投資組合承受巨大壓力，甚至一度瀕臨破產邊緣。為了緩解經營危機，該基金不得不將大部分的股票持股拋售予城堡證券(Citadel)等機構。

文件指出，Situational Awareness 於 8 月 3 日透過場外交易(off-market)，以每股 9,397 日元的價格，向全球頂尖避險基金 Citadel 出售了約 462 萬股的太陽誘電股票。此外，基金還在 8 月初將部分持股轉讓給簡街資本(Jane Street)、摩根大通證券以及巴克萊銀行，這些交易的價格約為每股 10,225 日元。

根據申報資料，Situational Awareness 對太陽誘電的持股曾一度高達 16.61%，但在 8 月 3 日的大規模拋售後，其持股比例已銳減至 4.41%。此外，基金在 8 月 12 日才提交相關報告，延遲申報超過一個月，違反了日本《金融商品交易法》中關於持股超過 5% 需及時申報的規定，恐面臨相當於投資企業總市值十萬分之一的罰款。

儘管上周市場剛得知基金對太陽誘電的投資時，一度帶動股價上漲，但隨之而來的清算消息迅速反轉了市場情緒。