元大金:元大金控代子公司元大證券公告受金管會裁罰案

第26款

1.事實發生日：114/09/23

2.事實發生主體：代子公司申報：元大證券

3.發生緣由(事件說明)：臺灣證券交易所對元大證券進行查核，發現劉姓前業務人員違反證券相關法令，經

金管會予以處分

4.處理過程：元大證券已採取相關改善措施，加強內部控制制度作業，後續將落實執行。

5.處分情形：命令元大證券解除劉員之職務，並自行議處相關主管人員；另對元大證券裁處警告

及新臺幣120萬元罰鍰。

6.是否遭裁處罰鍰：是

7.裁罰金額(元)：新台幣 1,200,000 元

8.預計可能損失或影響：罰鍰新臺幣120萬元。

9.可能獲得保險理賠之金額(元)：不適用

10.改善情形及未來因應措施：已加強相關內部控制制度作業，將於收受處分書後，續依主管機關意見辦理相關改善

事宜。

11.是否前已就同一事件發布重大訊息：否

12.其他應述明事項：本裁罰案目前僅公告於金管會網站，元大證券尚未收到裁處書。