證監會禁止群益期貨香港前負責人高政雍重投業界六個月

　　《經濟通通訊社22日專訊》證監會宣布禁止群益期貨(香港)有限公司(群益)的前負責人員、負責整體管理監督和主要業務的核心職能主管兼董事總經理高政雍重投業界六個月,由今年4月19日至10月18日止。

　　證監會在採取上述紀律行動前,已處分群益,原因是該公司在2017年1月至2018年12月期間沒有遵從打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定及其他監管規定。證監會認為,群益的缺失可歸因於高在關鍵時間沒有履行他作為群益的負責人員及高級管理層成員的職責。

　　證監會的調查發現,群益由於沒有進行任何盡職審查,故未能妥善評估及管理與容許客戶使用客戶自設系統發出交易指示相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。證監會亦發現,群益沒有偵測及評估與客戶所聲明的財政狀況不相稱的客戶存款,並進行適當的查詢。

　　證監會在決定對高採取上述紀律處分時,已考慮到高政雍及群益沒有勤勉盡責地監察客戶活動,以及沒有設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監控措施,此乃屬嚴重缺失,並認為有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息;及高政雍過往並無遭受紀律處分的紀錄。

(cl)