中國證監會連發四項政策文件 以加強監管、防範風險

中國證監會周五盤後一口氣發布四項政策文件，涉及提高上市公司質量、加強上市公司監管、加強券商和基金監管以及加強證監會系統自身建設等方面，以加強監管、防範風險、推動資本市場高質量發展。

這是中國證監會加強資本市場制度建設、維穩資本市場的最新舉措，且將相關舉措製成文件、形成法規，欲從中長期來改變中國資本市場的生態環境，推動資本市場更好發展。

有關方面共推出《關於嚴把發行上市准入關從源頭上提高上市公司品質的意見（試行）》、《關於加強上市公司監管的意見（試行）》、《關於加強證券公司和公募基金監管 加速建置一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》以及《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》等 4 項政策文件。

一、《關於嚴把發行上市准入關從源頭提高上市公司品質的意見（試行）》。 文件著重於從源頭提高上市公司品質，全面從嚴加強對企業發行上市活動監管，壓緊壓實發行監管全鏈條各相關方責任，維護良好的發行秩序和生態，提出了 8 項政策措施。

其要求包括：嚴把擬上市企業申報品質、壓實中介機構「看門人」責任、突出交易所審覈主體責任、強化證監會派出機構在地監管責任、堅決履行證監會機關全鏈條統籌職責、優化多層次資本市場功能銜接、規範引導資本健康發展、健全全鏈監督問責體系。
 

二、《關於加強上市公司監管的意見（試行）》。 文件著眼於推動上市公司提升投資價值和加強投資者保護，圍繞打擊財務造假、嚴格規範減持、加大分紅監管、加強市值管理等各方關注的重點問題，提出了 4 個方面 18 項政策措施 。 

其重點包括：加強資訊揭露監管，嚴懲業績造假、防範繞道減持，維護市場信心等。

三、《關於加強證券公司和公募基金監管加快推進建設一流投資銀行和投資機構的意見（試行）》。 文件聚焦校正產業機構定位、促進功能發揮、提升專業服務能力及監管效能，提出了 7 個面向 25 項政策措施。

其重點包括：校正行業機構定位、夯實合規風控基礎、夯實合規風控基礎、促進行業功能發揮等。

四、《關於落實政治過硬能力過硬作風過硬標準全面加強證監會系統自身建設的意見》。 文件突顯嚴字當頭、直面問題、刀刃向內，堅持以自我革命引領自身建設，推動證監會系統全面從嚴治黨、黨風廉政建設和反腐敗鬥爭向縱深發展，明確了 3 個方面的措施 。

中國證監會表示，將抓緊制定修訂相關配套規則，統籌推進各項措施落地見效。同時，堅持遠近結合、標本兼治，研究出台一攬子加強監管、防範風險、推動高質量發展的政策措施，完善有利於資本市場長期穩定健康發展的體制機制。