券商回應違法配資監管風暴：正在自查自糾

有訊息稱已有券商於5月22日緊急下發內部通知，要求全面自查自糾參與場外配資的相關業務，其中包括接入恒生HOMS系統為場外配資提供服務，據悉，該券商內部通知並要求從5月25日（即下周一）一律停止向場外配資提供數據(通信/連接)埠服務，訊息一出，引發各界廣泛關注。

對此，多家券商表示，違法賬戶會在周一被實施強行平倉純屬謠言！違規的僅是券商，和投資者無關，投資者與相關各方均簽訂了具有法律效力的服務協議，強制平倉本身才是違法行為。

券商表示，這個階段還處在自查自糾階段，券商確實要求凡是涉及違規配資的賬戶，周一起立刻關停數據(通信/連接)埠服務，合法賬戶只需簽訂客戶承諾書即可繼續提供數據(通信/連接)埠服務，今後新增的賬戶，均需要分支機構申請，總部審批后方能提供這種服務。

各家券商觀點匯總：

齊魯證券：下周馬上停止的是民間配資直接接入公司系統的

齊魯證券最新回復稱，關於傘型信托目前只是暫停新增，存量客戶下一步研究對策，沒要求下周一馬上停。下周就要馬上停止的是民間配資直接接入公司系統的，至於單一結構化信托更不會影響，但今後數據(通信/連接)埠接入必須經過合規、運營核查通過。

國泰君安：沒聽說監管層要求客戶平倉的訊息

國泰君安24日表示，調研幾家上市證券公司總部法律合規部、經紀業務事業部、營業部等機構，沒聽說周末監管層加強嚴厲排查甚至要求客戶平倉的訊息，監管力度和之前一樣。新聞中的某些券商更多是個案。從這個角度來看，此次事件對於市場的影響並不大。

恒生電子(行情600570,咨詢)統一回復

本周末有人來問，關於部分券商接到監管約談以及整改HOMS的情況。根據我們的了解，談談我們的觀點：

1、首先介紹一下HOMS，它是基於目前絕大部分公募基金使用的恒生O32投資交易管理系統而來，是標準化的投資工具，工具本身是中性的，沒有好的和壞的之分，這個和監管層人員的交流中也是得到認可的。

http://d5.sina.com.cn/pfpghc2/201504/30/5671054d55794eb1946c70d94e22abc5.jpg

2、恒生目前已經取得私募外包服務資格（全國15家之一）。所以，我們的理解，已經備案的陽光私募，包括其他的合格投資人，只要投資行為是合規的，應該都是可以正常使用HOMS這個投資工具的。

3、恒生網絡公司目前已經成立了合規部，制定了合規制度，為投資者的合規投資提供保障，也是擁抱監管的一個體現，包括投資者實名登記制度、配合市場禁入核查、合規報備等。

4、根據媒體報導，前期監管層主要講了兩點：第一，券商的融資融券資金不能參與場外配資。第二，券商不要給配資提供(通信/連接)埠接入的便利。所以，我們的理解是，券商需要核實哪些賬戶和資金屬於配資性質的，然后不給與(通信/連接)埠連接的方便，所以需要對通過HOMS接入的賬戶與資金做一個核查，應該是早幾個禮拜已經在陸陸續續落實這些措施了，周末的訊息也只是其中一部分而已。5、恒生的業務部門會加強和監管及券商的溝通，合規治理本身目的還是為了資本市場健康發展，投資還是需要工具的，恒生作為中國最大的金融IT產品供應商應該還是最受益的。