《中國監管》華夏基金再爆「老鼠倉」,原基金經理被罰沒逾千萬

　　《經濟通通訊社13日專訊》中國證券監督管理委員會河北監管局披露的一則行政處罰決定書顯示,華夏基金基金經理助理、基金經理夏某龍,身為基金從業人員,利用職務便利獲取相關基金的未公開信息,同時實際控制「張某」證券帳戶,利用獲取的未公開信息進行證券交易,被責令改正之餘,被沒收約530.78萬元(人民幣.下同)的違法所得,並被罰款約530.78萬元,合計被罰沒1061.56萬元。

　　從行政處罰決定書及華夏基金以往公告披露的相關信息來看,這位被罰的「80後」基金經理於2012年3月至2023年3月任職於華夏基金,先後擔任投資研究員、基金經理助理、基金經理等職務,個人信息與夏雲龍高度一致。此前2023年3月4日,華夏基金發布公告稱,公司旗下基金經理夏雲龍,自3月3日起因個人原因離任其管理的所有基金產品。

　　最高人民檢察院曾於今年3月公布三件指導性案例,其中一宗就是此前中證監公布過的首宗零口供「老鼠倉」案,被告王鵬曾是華夏基金債券交易員。

*利用獲取的未公開信息以8832萬買入73隻股票*

　　今次的行政處罰決定書指出,夏某龍於2013年6月開立「張某」證券帳戶;2015年4月,「張某」證券帳戶開通融資融券業務。自「張某」證券帳戶開立日起至2023年3月期

間,帳戶密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡等均由夏某龍控製並實際使用,銀行卡內的資金為夏某龍所有並實際使用,證券帳戶內的交易及銀證轉帳由夏某龍實際操作。

　　夏某龍曾先後擔任華夏紅利基金的基金經理助理,以及華夏周期驅動基金的基金經理,負責獨立運作其中的投資小組,知悉投資小組的交易動向、持倉數量及變化、資金數量及變化等未公開信息。2020年1月3日至2002年9月9日期間,夏某龍操作「張某」證券帳戶,先於、同期或稍晚於華夏紅利基金、華夏周期驅動基金帳戶,與其所運作的投資小組趨同買入股票73支,趨同買入金額8831.7萬元,交易獲利5307777.21元。

　　夏某龍對上述指控未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。該案現已調查、審理終結。

(sl)