《中國監管》內媒:今年最少30家券商因投行業務違規被罰

　　《經濟通通訊社13日專訊》中證監近日公開今年初對8家撤否率較高券商投行內部控制及廉潔從業情況專項檢查的處理結果,6家券商、16名相關責任人被罰。內媒《證券日報》報道,據其記者不完全統計,今年截至9月12日,已經有30家券商因投行業務違法違規而收到監管部門的罰單,被罰原因包括在專項檢查、首發企業現場檢查及擬上市企業撤回上市申請後等環節中發現的問題。

　　市場人士表示,股票發行註冊制改革以來,監管部門嚴把「入口關」,強調「申報即擔責」,督促中介機構提高執業質量,壓力已經充分傳導至券商投行;常態化開展現場檢查是督促券商投行歸位盡責、加強內控、提高執業質量的有效手段。在強監管背景下,「一查就撤」現象有所減少,但「帶病闖關」問題仍存。

　　下一步,中證監將保持從嚴監管主基調,持續發揮好現場檢查和現場督導作用,常態化開展投行內控現場檢查,力爭在三年內實現對保薦機構督導、檢查的全覆蓋。(sl)