《中國監管》中證協:對金融資產首超一千萬元投資者加強身份識別

　　《經濟通通訊社30日專訊》據多家內媒報道,中國證券業協會日前起草《證券經紀業務實施細則(徵求意見稿)》,正在向業內徵求意見。

　　《細則》共設置27條內容,細化投資者身份識別要求,明確證券公司應要求投資者在6個月內辦理基本信息變更手續,按照帳戶實名制要求為投資者分別開立資金帳戶、證券帳戶,並對機構投資者、資金帳戶及證券帳戶內金融資產首次超過1000萬元人民幣的個人投資者強化身份識別。

　　《細則》並完善回訪要求,要求證券公司建立健全的投資者回訪制度,規定證券公司每年回訪比例不得低於上年末客戶總數的10%。

　　此外,《細則》規定常規稽核審計的頻率,要求證券公司對總部證券經紀業務部門和分支機構的常規稽核審計頻次為至少每5年一次。同時,針對證券經紀業務從業人員涉嫌違法違規,《細則》明確證券公司應當按照有關規定及時向中證監派出機構、中證協報告,督促證券公司履職盡責,加強自律管理。(lc)