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這些年,CFTC對加密公司開過的罰單

BlockBeats 律動財經 2023-03-28 15:01

美國商品期貨交易委員會(CFTC)於周一在芝加哥聯邦法院提起訴訟,指控 Binance 和其 CEO CZ 違反 CFTC 規定,包括《商品交易法》,未在任何註冊機構的情況下,向美國客戶徵求和接受訂單以進行未在交易平台內完成的商品期貨交易、期權、掉期和槓桿零售商品交易,並且沒有進行任何合規性註冊。

此事一出立即引起加密市場震盪,比特幣短時跌破 27,000 美元整數關口,市場脆弱的信心再次受到衝擊。人們不禁要問,CFTC 此次起訴 CEX 一哥 Binance 會對加密市場產生多大的影響,CZ 是否會成為下一個 Arthur Hayes。

CFTC 作為美國政府的獨立監管機構,其主要職能是負責監管商品期貨、期權和金融期貨、期權市場,保護市場參與者和公眾不受與商品和金融期貨、期權有關的詐騙、市場操縱和不正當經營等活動的侵害,保障期貨和期權市場的開放性、競爭性的和財務上的可靠性。隨著加密資產市場規模的不斷擴大,近年來 CFTC 對加密領域的監管力度持續增強,罰單不斷。BlockBeats 整理了 CFTC 對加密公司的幾次重大訴訟,希望能夠對 Binance 案件有所啟示。

Bitfinex 和 Tether

Bitfinex 和 CFTC 絕對算是一對「老冤家」。CFTC 針對 Bitfinex 的起訴最早可追溯到 2016 年,當時 CFTC 指控其「為散戶大宗商品交易提供非法場外融資且未註冊期貨相關牌照」,並命令其支付 7.5 萬美元罰款。

2019 年,CFTC 同時對 Bitfinex 和 Tether 提出民事指控。其中 CFTC 指控 Bitfinex 的罪名與 2016 年類似,即通過未註冊的交易平台提供不合規的交易服務,並涉嫌違反反洗錢法等。此外,CFTC 還指控 Tether 對其發行的加密貨幣穩定幣做出誤導性聲明。此案最終於2021 年 10 月年達成和解,以 Bitfinex 支付 150 萬美元罰款,Tether 支付 4100 萬美元罰款告終。

BitMEX

2020 年 10 月,CFTC、美國聯邦調查局和美國司法部聯合起訴 BitMEX 及其創始人高管。起訴書指出 BitMEX 向美國投資者提供加密貨幣衍生品的槓桿交易服務,而 BitMEX 則充當某些交易的交易對手。同時 BitMEX 未註冊為商品期貨交易商,並指控其違反了《反洗錢法》和《反恐怖主義法》。此外,起訴書還指控 BitMEX 的高管未能實施合規措施。BitMEX 的四名高管同時被起訴,其中三人被捕。

最終,BitMEX 與 CFTC 達成和解協議,並同意支付 1 億美元罰款。作為協議的一部分,BitMEX 還需實施一系列合規措施,以確保其交易平台符合 CFTC 監管標準。此外,BitMEX 的三名聯合創始人 Arthur Hayes、Benjamin Delo 和 Samuel Reed 被禁止進一步違反商品交易法 (CEA) 和 CFTC 的規定,並分別繳納 1000 萬美元民事罰款。

CabbageTech, Corp.

CabbageTech Corp. 是一家總部位於紐約市的虛擬貨幣交易平台。2018 年 2 月,CFTC 對該公司提起訴訟,指控其涉嫌欺詐和商品期貨交易違規活動。起訴書稱該公司的創始人 Patrick McDonnell 故意誤導投資者,並挪用客戶資金。此外,CFTC 還指控該公司未向投資者披露關鍵資訊,並未在必要情況下註冊為商品期貨交易商。最終法院判決被告支付 110 萬美元的罰款和與「惡意欺詐客戶」有關的賠償金。

My Big Coin

除交易平台外,加密項目也是 CFTC 監管的主要目標。2018 年 1 月,CFTC 指控 Randall Crater 和 Mark Gillespie 通過 My Big Coin 項目進行欺詐,並挪用客戶超 600 萬美元資產。最終 Randall Crater 被指控犯有七項電匯欺詐和非法貨幣交易罪,在佛羅里達州被捕。

總結

通過以上案例可以看出,CFTC 對加密交易平台的起訴理由多為違反《反洗錢法》、《反恐怖主義法》以及「無證經營」。其中最嚴厲的一次執法是針對 BitMEX 平台,此案中除巨額罰單外,三名創始人還受到了嚴厲懲治,但 BitMEX 案涉及多方聯合執法,違規違法情節似乎較此次 Binance 案也更為嚴重,借鑑意義有限。

結合 CFTC 在 Binance 起訴文件中提出的訴求,「CFTC 尋求民事貨幣罰款和補救性附帶救濟措施,包括但不限於交易和註冊禁令、罰沒、判決前和判決後利息」,不難看出,Binance 這次需要「破財免災」了。

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