春江水暖鴨先知,五種「內部人持股轉讓」抓到公司營運實況
鉅亨研報 2022-10-30 12:42
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華冠投顧 陳秀芳分析師分享近期常被問到「內部人持股轉讓」的相關問題,其實這也算是分析師「選股心法 6 錦囊」裡的「錦囊 3:公司內部人持股異動資訊」進階版。
先前文章〈新冠疫情不見盡頭,如何布局生技股?打開 3 錦囊妙計,分析師教你這樣選股較安全〉陳秀芳分析師僅跟投資朋友簡述會從公開資訊觀測站觀察每月 15 日前公司公告的內部人持股異動資訊,但除了持股異動的事後申報資訊,更多投資人會關注的是內部人事前申報的持股轉讓。
這篇文章就好好跟投資朋友分享:到底內部人事前申報的持股轉讓方式,分成哪些項目?什麼項目值得投資人特別留意?
內部人持股轉讓常見 5 方式
首先介紹一下,內部人持股轉讓常見的方式,基本上分為:
1. 贈與:通常屬於稅務規畫居多。
2. 信託:通常是內部人得到公司配發的「限制員工權利新股」時,依法要先交付信託,待既得條件達成時,才會將公司股票匯撥進內部人的證券戶。
3. 一般交易:在市場上進行交易,此舉將會影響到市場價格。
4. 洽特定人:實務上,常見狀況多為以股票抵繳股款轉讓給發起設立之公司。
5. 鉅額交易:單一證券鉅額買賣,其數量達 500 交易單位以上,但未達上開數量而一次申報買進或賣出總金額達 1,500 萬元以上者,亦得為單一證券之鉅額買賣。為了不影響市場價格,會在此進行買賣。
陳秀芳分析師表示她的經驗,一般看到內部人轉讓的資訊時,比較會留意一般交易的部分,特別是若公司董事長進行了一般交易的事前申報,會先看轉讓的張數多寡;再來是觀察,除了董事長,是否還有其他內部人密集的進行轉讓。老話一句:「春江水暖鴨先知。」公司的內部人若是在一般市場上不計成本地賣股,投資人真的就要提高警覺。
或許還有一些投資朋友不知道內部人持股轉讓資訊在哪裡查詢,陳秀芳分析師提供相關查詢路徑給大家:從「公開資訊觀測站」→「基本資料」→「董監大股東持股、質押、轉讓」→「內部人持股轉讓事前申報彙總表」→「持股轉讓日報表」,就能找到相關資訊,而且裡面的相關資訊很清楚,有申報人、受讓人、張數以及轉讓時間,都可以供投資人參考。
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圖一 資料來源:公開資訊觀測站
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