系統電:公告本公司董事會決議發行員工認股權憑證

第11款

1.董事會決議日期:111/10/18

2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起二年內發行，得視實際需要，

一次或分次發行，實際發行日期授權由董事長訂定之。

3.認股權人資格條件:以本公司及國內外子公司編制內全職正式員工為限。

4.員工認股權憑證之發行單位總數:10,000單位。

5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為1,000股。

6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二

規定須買回之股數:0股

7.認股價格:以不低於發行日本公司普通股股票之收盤價訂定之。

8.認股權利期間:

認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認股權利。

認股權憑證之存續期間為五年。

認股權憑證授予期間 可行使股權比例(累計)

屆滿2年 40%

屆滿3年 70%

屆滿4年 100%

9.認購股份之種類:本公司普通股股票。

10.員工離職或發生繼承時之處理方式:

1.自願離職

已具認股行使權之認股權憑證，得自離職日起一個月內行使認股權利，未於

前述期間內行使權利者，視同放棄認股權利；未具行使權之認股權憑證，於

離職當日即視為放棄認股權利。

2.退休

已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。惟該認股權利

，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年之日起(以日期較晚者為主)六

個月內行使之。

3.一般死亡

已具認股行使權之認股權憑證，由繼承人自認股權人死亡日起六個月內行使

認股權，未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。

4.受職業災害殘疾或死亡者

(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離

職時，可以行使全部之認股權利。惟該認股權利，應自離職日起或被授予

認股權憑證屆滿二年之日起(以日期較晚者為主)六個月內行使之。

(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行

使全部之認股權利。惟該認股權利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆

滿二年之日起(以日期較晚者為主)六個月內行使之。

5.留職停薪

經由公司特別核准之留職停薪員工，已具認股行使權之認股權憑證，得自留職

停薪日起一個月內行使認股權利；其未具行使權之認股權憑證得於復職後恢復

權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並員工認股權憑證之存

續期間為限。

6.資遣及解雇

已具認股行使權之認股權憑證，得自資遣生效日或解雇日起一個月內（惟不得

超過本認股權憑證之存續期間）行使認股權利，未於前述期間內行使權利者，

視同放棄認股權利。未具行使權之認股權憑證，自資遣生效日或解雇日起即視

為放棄認股權利。

7.調職

如認股權人自願調職至本公司之子公司或關係企業公司時，其認股權憑證應比

照離職人員方式處理。為應本公司之要求而調職者，得由董事長或其授權主管

人員另核訂其認股權利及行使時限，並以員工認股權憑證之存續期間為限。

8.違約

員工自公司被授予員工認股權憑證後，遇有重大違反勞動契約或工作規則之情

事，或工作績效不合格者，員工對於該違反情事發生前或績效評估結果公佈前

得行使但未行使認股權之員工認股權證，即時喪失對本公司主張認股之權利；

前揭違約情事及績效之判斷，依本公司相關之勞雇契約、工作規則、績效評估

標準等人事作業規章為之。

9.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄，不得於

事後再行要求行使該認股權利。

11.其他認股條件:無

12.履約方式:本次員工認股權憑證之履約方式係以發行新股交付。

13.認股價格之調整:

(一)遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、

盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票

分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之

(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。

調整後認股價格＝調整前認股價格×〔已發行股數＋（每股繳款額×新股發行股

數）／每股時價〕／（已發行股數＋新股發行股數）。

1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚含「未註銷

或未轉讓之庫藏股」之股數，不含「認股權股款繳納憑」、「債券換股權利

證書」及其他權利證書之股數。

2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。

3.若係屬合併增資發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日前依消滅公司

最近期會計師簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受

讓他公司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓之他公司最近期會計師簽證

或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。

4.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。

5.若調整後認股價格低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認股價格。

6.每股時價之訂定，應以除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前一、

三、五個營業日擇一計算之普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

(二)本公司遇有發放現金股利時，應於除息基準日按下列公式調

降轉換價格：(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)

調整後認股價格＝調整前認股價格Ｘ（1－發放普通股現金股利占每股時價之

比率）上述每股時價之訂定，應以現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、

五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

遇有同時發放現金股利及股票股利(含盈餘轉增資及資本公積轉增資)時，則先

依現金股利金額調整認股價格後，再依股票股利金額調整認股價格。

(三)遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少，應依下列公式，計算其調整後認

股價格(算至新台幣角為止，分以下四捨五入)調整後認股比例，於減資基準日

調整之。

1.減資彌補虧損時：

調整後認股價格＝調整前認股價格Ｘ減資前已發行普通股股數/減資後已發

行普通股股數。

2.現金減資時：

調整後認股價格＝(調整前認股價格-每股退還現金金額)Ｘ減資前已發行普

通股股數/減資後已發行普通股股數。

(四)遇有須調整認股價格之情事，依上述公式調整，並經董事長核定，無須再送董

事會決議。

14.行使認股權之程序:

(一)認股權人除依法暫停過戶期間外， 得依本辦法行使認股權利，並填具「認股請

求書」，向本公司提出申請，於遞送時即生認股之效力，且不得申請撤銷。

(二)本公司受理請求後，通知認股權人繳納股款至指定銀行。

(三)本公司於確認收足股款後，(委託本公司之股務代理機構)將其認購之股數登載

於本公司股東名簿，於五個營業日內發給新股，且經認股權人出具集保帳號，以

集保劃撥方式發放之；自向認股權人交付新股之日起即得上櫃(市)買賣。

(四)本公司每季至少向公司登記之主管機關申請資本額變更登記一次。

15.認股後之權利義務:

認股權行使後之普通股，權利義務與本公司已發行之普通股股票相同。

16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA

17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用

18.其他重要約定事項:無

19.其他應敘明事項:

(一)本辦法應經審計委員會二分之一以上同意，並經董事會三分之二以上董事出席

及出席董事超過二分之一之同意後通過，並報經主管機關申報後生效，實際發

行前修改時亦同。本公司並授權董事長於案件審查期間因應主管機關要求可修

訂本發行及認股辦法，惟嗣後仍須提董事會追認後始得發行。

(二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定或主管機關之要求辦理。