中國基金業協會擬規範私募基金 嚴管推介發售募資活動

據香港《文匯報》報導，中國基金業協會擬推出若干項自律舉措規範私募投資基金，將明確私募基金募集主體的資格，即只有在中國基金業協會登記的私募基金管理人、在中國證監會註冊取得基金銷售業務資格且成為中國基金業協會會員的機構及其從業人員方可從事私募基金的推介、發售等募集活動。

另外，私募基金管理人在委託基金銷售機構募集基金時，必須承擔特定的投資者適當性責任。第三，規定了私募基金管理人必須與監督機構聯名開立募集結算資金專用賬戶，統一歸集管理募集資金，要求私募基金管理人應當在投資者簽署基金合同後以錄音電話、電郵等適當方式進行回訪，並且規定未經電話回訪確認程序，私募基金管理人不得簽署基金合同。

自律舉措規要求，在基金運作期間，私募基金應至少每季向投資者披露一次，其中單只募集規模達到5000萬元人民幣以上的私募證券投資基金至少每月向投資者披露一次，並規定了必須披露的內容和時限。此外，還規定了私募基金管理人的重大事項披露制度。而私募基金無託管時，基金管理人必須盡到明示和風險提醒義務，善盡資產安全職責。

截至11月，中國基金業協會共辦結143件(次)涉嫌違規的私募案件，主要涉及公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。