露笑科技等4股虛假陳述被處罰 律師征集民事賠償

（一）露笑科技

2015年3月23日晚，露笑科技(002617,股吧)股份有限公司（股票簡稱：露笑科技，代碼：002617）發布公告稱收到證監會浙江監管局（ [2015]1號）《行政處罰決定書》。

證監會認定公司存在以下違法事實：

1、擅自改變募集資金用途情況

2012年10月9日，露笑科技董事會審議通過《關於投資建設產業新技術研發基地項目的議案》。因該項目涉及遷墳補償等不規範費用開支多。公司原董事長同意該項目配套工程由露笑集團有限公司（以下簡稱“露笑集團”）進行配套實施，資金由基建部門與工程單位聯系后在后續項目工程內自行調劑解決。

2012年11月27日和12月12日，公司財務和基建部門將募集資金專戶中 2050 萬元和 950萬元資金轉入開具承兌匯票保證金賬戶以募投項目工程款的名義轉給建設工程單位，該承兌匯票經建設工程單位和相關企業多次背書、轉賬 后，3000萬元資金轉入露笑集團，用於公司新技術研發基地項目的配套開支。

2、露笑科技未披露資金被露笑集團及其關聯方占用情況

露笑集團2012年12月占用公司資金3000萬元。公司未以臨時公告的方式及時披露，也未在2012年年報中對該事項進行披露，直到2014年9月10日才以臨時公告的方式披露了上述事項。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》相關規定，證監會作出如下決定：

1、依據《證券法》第一百九十四條的規定，對魯小均給予警告，並處罰款30萬元；對基建負責人駱利英給予警告，並處罰款20萬元；對出納張莉給予警告，並處罰款10萬元。

2、依據《證券法》第一百九十三條的規定，對露笑科技給予警告，並處罰款30萬元；對魯小均給予警告，並處罰款20萬元；對李伯英給予警告，並處罰款5萬元；對李國千給予警告，並處罰款5萬元。

在上述公告中，露笑科技表示公司及相關人員虛心接受證監會的行政處罰，不申請行政復議和提起行政訴訟，將在規定時間內繳納罰款。公司對擅自改變募集資金用途、未及時披露募集資金被露笑集團及其關聯方占用之事，公司及相關當事人誠懇地向全體投資者致歉。

2014年9月9日晚，露笑科技發布公告稱，公司收到《中國證監會調查通知書》（浙證調查通字 2014171 號）。2014年9月10日，露笑科技臨時停牌，發布《關於移用公司項目建設資金的公告》。

交易資料顯示：2014年9月9日，公司股票收盤價29.05元／股，在立案調查公告發布后，股價持續下跌，截止9月19日收盤價25.35元／股，投資者損失慘重。

上海天銘律師事務所宋一欣律師稱，露笑科技的行為違反了《證券法》第63條關於上市公司依法披露的資訊，必須真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的規定，構成了《證券法》第193條所述的上市公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的違法行為。

為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海天銘律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過露笑科技股票並遭受虛假陳述損害的投資者聯合征集訴訟委派，擬代理投資者索賠。

上海天銘律師事務所宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，索賠條件為:在2012年11月27日至2014年9月9日之間買入露笑科技股票，並在2014年9月10日之后賣出或繼續持有股票的投資者，可向杭州中院起訴索賠。

浙江裕豐律師事務所厲健律師表示，在2014年9月10日露笑科技發布被立案調查的公告之后，已經有十余位投資者聯系辦理索賠預登記，時隔半年終於等來這份處罰決定，投資者索賠正式拉開序幕。

兩律師還提醒，投資者應提供身份證復印件、深交所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入露笑科技列印到現在）、聯系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委派訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟檔案。

   （二）勤上光電

2015年3月17日晚，東莞勤上光電(002638,股吧)股份有限公司（以下簡稱勤上光電，002638）發布公告稱收到中國證監會廣東監管局《行政處罰決定書》([2015]4號)。

廣東監管局認定，2013年、2014年勤上光電公司與公司第一大股東東莞勤上集團有限公司存在非經營性資金往來情況，累計金額為182,750萬元。公司對該事項未履行資訊披露義務。違反了《證券法》第63條、第65條、第67條的規定。

根據相關人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條的規定,決定：1、責令公司改正，給予警告，並處以50萬元罰款；2、對李旭亮給予警告，並處以30萬元罰款；3、對毛曉斌給予警告，並處以15萬元罰款；4、對胡玄跟給予警告，並處以10萬元罰款；5、對溫琦給予警告，並處以3萬元罰款。

此前，在2014年5月13日，勤上光電發布公告稱收到廣東監管局 ([2014]4 號)《行政處罰決定書》。廣東監管局勤上光電存在三項資訊披露違法行為，責令勤上光電改正，給予警告，並處以40萬元罰款；對李旭亮給予警告，並處以20萬元罰款；對黃冠志、韋莉、毛曉斌給予警告，並處以10萬元罰款；對祝炳忠、黃燦光、賈廣平給予警告，並處以5萬元罰款。

上海天銘律師事務所宋一欣律師指出，勤上光電的行為違反了《證券法》第63條關於上市公司依法披露的資訊，必須真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的規定，構成了《證券法》第193條所述的上市公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的違法行為。

浙江裕豐律師事務所厲健律師指出，短短十個月，勤上光電因資訊披露兩次受到處罰，屬於典型的“一錯再錯、屢教不改”，行政處罰不足以懲戒其違法行為，股民依法維權挽回損失才是硬道理。

根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海天銘律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過“勤上光電”股票並遭受虛假陳述損害的投資者聯合征集訴訟委派，擬代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據司法解釋規定和兩次處罰決定，符合下列條件之一可以起訴索賠：一、在 2013年3月25日前買入，並在2013年3月26日之后賣出或繼續持有勤上光電股票；二、在2013年1月1日至2014年12月1日期間買入，並在2014年12月2日后賣出或繼續持有勤上光電股票。

厲健律師提醒，擬起訴索賠的投資者應提供身份證復印件、深交所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件（從第一次買入“勤上光電”列印到現在）、聯系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委派訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟檔案。

(三)風神股份

2015年3月10日，風神輪胎股份有限公司發布[關於收到中國證監會河南監管局《行政處罰決定書》的公告](股票簡稱：風神股份(600469,股吧)，代碼：600469)。

河南監管局認定，經查明,風神股份資訊披露違法的事實如下:

一、2011 年年度報告會計資訊存在虛假記載

2011 年風神股份三包退賠、返利、三包優賠業務入賬金額與實際發生金額不符，從而虛減利潤 7,593,130.28 元。

二、2012 年年度報告會計資訊存在虛假記載

(一)2012 年風神股份三包退賠、返利業務入賬金額與實際發生金額不符，從而虛減利潤 22,124,654.34 元。

(二)2012 年風神股份虛增主營業務收入 127,868,196.02 元，虛增主營業務成本 103,434,403.91 元，從而虛增利潤 20,023,219.62 元。

被立案調查后，風神股份在2014年4月20日發布公告，對前期會計差錯進行了更正，並對2012年度及以前年度合並及公司財務報表進行了追溯調整。

上述事實和改正情況，有相關人員詢問筆錄、公司出具的說明、公司年度報

告、相關臨時公告、董事會決議、公司財務會計憑證等證據證明，足以認定。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度及違法行為發生后

的態度，依據《證券法》第一百九十三條第一款的規定，河南監管局決定:

1、對風神股份給予警告，並處以60萬元罰款;

2、對曹朝陽給予警告，並處以10萬元罰款;

3、對王鋒給予警告，並處以10萬元罰款;

4、對郭春風給予警告，並處以6萬元罰款;

5、對荊新、申洪亮、申玉生、馬繼紅、韓法強給予警告，並分別處以5萬元罰款。

根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，依法索賠損失(包括投資差額、傭金、利息及印花稅)。

上海天銘律師事務所宋一欣律師稱，根據行政處罰決定，可以認定風神股份信披違法事項構成證券虛假陳述行為，其虛假陳述行為導致股價下跌，致使投資者權益受到損失。

浙江裕豐律師事務所厲健律師進一步表示，根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟，依法索賠損失(包括投資差額、傭金、利息及印花稅)。

為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海天銘律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過風神股份股票並遭受虛假陳述損害的投資者聯合征集訴訟委派，擬代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，初步確定索賠條件為：在2012年4月6日至2013年12月18日期間買入風神股份股票，並在2013年12月19日后賣出或繼續持有該股票的投資者可以起訴索賠。

厲健律師提醒，投資者應提供身份證復印件、上海證券交易所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件原件(從第一次買入風神股份列印到現在)、聯系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委派訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟檔案。

(四)健橋通訊

2015年2月17日，深圳鍵橋通訊(002316,股吧)技術股份有限公司(以下簡稱鍵橋通訊，002316 )發布公告稱收到中國證監會深圳監管局《行政處罰決定書》([2015]1號)。

《行政處罰決定書》的主要內容

(一)定期報告虛構營業收入、成本以及虛構應收賬款回款的事實

鍵橋通訊虛增收入、成本以及虛構應收賬款收回少計提壞賬準備合計對當年

度利潤總額的影響是：虛增2009年利潤總額1391萬元，占當期披露利潤總額的29.35%。虛增 2010 年利潤總額 447 萬元，占當期披露利潤總額的9.01%;虛增2011 年利潤總額 551 萬元，占當期披露利潤總額的 12.34%;虛增 2012 年利潤總額 926 萬元，占當期披露利潤總額的 14.36%。

(二)重大對外貸款未及時入賬及披露的事實

2013 年 1 月 4 日，鍵橋通訊與深圳市天某億科技發展有限公司簽訂四份借款協議，金額共計2.55億元，未經董事會審議。上述對外貸款金額占鍵橋通訊上年末經審計總資產的 15.76%，具有重大性，可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，應及時報告並披露，但鍵橋通訊未針對該借款事項進行臨時公告。

上述借款事項涉及的資金支付，鍵橋通訊於 2013年1月4日至6日根據協議將資金分別轉出，未及時入賬確認。截至2013年6月30日，尚未入賬的合計111,577,270元，導致公司《2013 年半年度報告》貨幣資金、其他應收款等項目存在虛假記載。

(三)重大對外擔保未及時披露的事實

2013年3月26日、4月5日，鍵橋通訊分別與廣某銀行深圳分行簽訂兩份《最高額權利質押合同》，約定分別出質金額 2,000萬元、4,000 萬元的兩份定期存單，作為深圳市優某供應鏈有限公司合計本金 1.5 億元債務本息的擔保，未經董事會審議。上述被擔保債務本金總額，占鍵橋通訊上年末經審計凈資產888,411,991.20 元的 16.88%，具有重大性，可能對上市公司股票交易價格產生較大影響，應及時報告並披露。但鍵橋通訊未對該事項進行臨時公告，也未在《2013 年半年度報告》中披露該擔保事項。

依據《證券法》第一百九十三條的規定，深圳監管局決定：

1、對鍵橋通訊責令改正，給予警告，並處以六十萬元罰款;

2、對葉瓊、david xun ge(葛迅)分別給予警告，並各處以三十萬元罰款;

3、對李秀紅給予警告，並處以十萬元罰款;

4、對洪聖恩、徐慧玲、夏明榮分別給予警告，並各處以五萬元罰款;

5、對brenda yep(葉冰)、葉煒分別給予警告，並各處以三萬元罰款;

6、對殷建鋒、李連和、付昭陽、羅飛分別給予警告。 鍵橋通訊在公告表示公司接受深圳監管局的行政處罰，不申請行政復議和提起行政訴訟，公司及相關當事人誠懇地向全體投資者致歉。

上海天銘律師事務所宋一欣律師指出，鍵橋通訊的行為違反了《證券法》第63條關於上市公司依法披露的資訊，必須真實、準確和完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的規定，構成了《證券法》第193條所述的上市公司報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的違法行為。

浙江裕豐律師事務所厲健律師指出，鍵橋通訊連續4年“虛構營業收入、成本以及虛構應收賬款回款”，資訊披露違法情節極其嚴重，60萬元頂格罰金不足以懲戒其違法行為，股民依法維權挽回損失才是硬道理。

根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋規定，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

為維護廣大因虛假陳述受損投資者的合法權益，上海天銘律師事務所宋一欣律師、浙江裕豐律師事務所厲健律師向曾經購買過“鍵橋通訊”股票並遭受虛假陳述損害的投資者聯合征集訴訟委派，擬代理投資者索賠。

宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，索賠條件為：在2010年4月10日到2014年3月6日期間買入鍵橋通訊(002316)，並在2014年3月7日之后賣出股票或繼續持有股票的投資者，可向深圳中院起訴索賠。

厲健律師提醒，擬起訴索賠的投資者應提供身份證復印件、深交所股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件(從第一次買入“鍵橋通訊”列印到現在)、聯系電話手機及地址郵編。免費審核后，律師將對符合索賠條件、決定委派訴訟的投資者，進一步提供相關訴訟檔案。

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