防堵金控跟單子公司投資標的 金管會祭出金檢列管

防堵金控跟單子公司投資標的 金管會祭出金檢列管。(鉅亨網資料照)
防堵金控跟單子公司投資標的 金管會祭出金檢列管。(鉅亨網資料照)

金管會今 (26) 日表示,為了防堵金控有「跟單」的不當交易,即日起發函給各金控,要求因執行業務而知悉子公司買賣台股等投資內容的金控人員須納入列管,一旦被抓到違規,最重處 5000 萬元罰鍰。

金管會表示,近來對金融機構辦理專案檢查時,發現金控旗下的子公司因為會向母公司陳報國內股權商品投資的交易內容,包括交易標的、交易買賣方向、交易價格等,雖然現行金控公司已訂定防止利益衝突的原則性規範,各子公司亦有訂定相關原則性規範,但為強化金控公司對防範利益衝突或不當交易的控管,避免「跟單交易」等不當行為,仍需有具體的控管程序及稽核機制。

金管會表示,針對金融機構從事股權投資人員的利益衝突問題,為強化法令遵循及保護投資人權益,金融機構應落實控管程序及查核,金管會亦將持續於金融檢查及日常監理時,檢視各金融機構對相關控管機制的執行情形,以督促金融機構落實防範利益衝突及不當交易。


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