昇貿:昇貿科技股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債發行暨上櫃日期公告

一、本公司發行國內第三次有擔保轉換公司債業經金融監督管理委員會109年11月23日金管證發字第1090373512號函核准生效在案。並經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心109年12月14日證櫃債字第10900143112號函同意，自109年12月18日起在櫃檯買賣中心上櫃買賣。 二、債券名稱：昇貿科技股份有限公司國內第三次有擔保轉換公司債(債券代碼：33053，簡稱：昇貿三)。 三、櫃檯買賣開始日期：109年12月18日。 四、發行總額：新台幣貳億元整。 五、票面金額：每張面額為新台幣壹拾萬元整。 六、發行期間：發行期間三年，自109年12月18日開始發行，至112年12月18日到期。 七、發行價格：依債券票面金額101%發行 八、票面利率：0%。 九、還本方式：除本轉換公司債之持有人依發行及轉換辦法第十條轉換為本公司普通股或依第十九條行使賣回權，或本公司第十八條提前收回及由證券商營業處所買回註銷者外，到期時按債券面額以現金一次償還。 十、債券簽證機構：本公司債採用無實體發行，故不適用。 十一、代理還本暨公司債過戶機構：凱基證券股份有限公司股務代理部(地址：台北市中正區重慶南路一段 2 號 5 樓，電話： (02)2389-2999) 十二、受託機構：台北富邦商業銀行股份有限公司。 十三、本次發行之轉換公司債謹訂於109年12月18日一律採取帳簿劃撥配發債券，並於財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃交易，且於同日由台灣集中保管結算所股份有限公司將債券直接劃撥至債權人指定之集保帳戶。 十四、特此公告。