大聯大:公告本公司辦理109年現金增資發行乙種特別股相關事項

壹、本公司現金增資發行乙種特別股100,000仟股，每股面額新臺幣10元整，總額新臺 幣1,000,000仟元，業經金融監督管理委員會109年10月21日金管證發字第 1090370458號函申報生效在案。 貳、茲依公司法第273條第2項之規定，將本次現金增資發行乙種特別股有關事項公告 如下： 一、公司名稱：大聯大投資控股股份有限公司。 二、所營事業：一般投資業。 三、本公司所在地：台北市堤頂大道二段489號8樓。 四、公告方式：登載於證期局指定之公開資訊觀測站(https://mops.twse.com.tw/)。 五、董事及監察人之人數及任期：董事九至十三人(含獨立董事至少三人)，董事任期為三 年。連選得連任。 六、訂立章程之年月日：本公司章程訂於民國94年6月14日；最近一次修訂日期為民 國109年6月24日。 七、原發行股份總額及每股金額：資本總額定為新台幣25,000,000仟元，分為2,500,000 仟股，每股面額新台幣10元，授權董事會分次發行，部分得為特別股；實收資本額新台 幣18,790,568,330元，分為普通股1,679,056,833股，特別股200,000,000股，每股面額 新台幣10元。 八、本次現金增資發行乙種特別股總額暨每股金額及其他發行條件： 1、本次現金增資發行乙種特別股100,000仟股，每股面額新台幣10元。 2、本次增資發行乙種特別股，除依公司法第267條規定保留增資發行新股之10%，計 10,000仟股由員工認購；並依證券交易法第28條之1規定，提撥增資發行新股之10%， 計10,000仟股，採公開申購方式對外公開承銷。其餘80%，計80,000仟股，由原股東按 認股基準日股東名簿記載之持股比例認購。原股東持有股份按比例不足分認一新股者，得 由各股東自停止過戶日起5日內自行向本公司股務代理機構辦理拼湊成整股認購；原股東 及員工放棄認購或拼湊後仍不足一股之畸零股部分，授權董事長洽特定人按發行價格認購 之。 3、現金增資發行價格：俟訂價後另行公告。 4、本次現金增資發行乙種特別股之權利義務： (1)到期日：無到期日，乙種特別股股東不得要求本公司收回其所持有之特別股，但本公 司得於發行屆滿五年之次日起隨時按原實際發行價格，收回全部或一部之特別股。 (2)股息：年利率上限為8%，以定價基準日之五年期IRS利率+固定加碼利率，按每股發行 價格計算；實際固定加碼利率授權董事長於3.0%~4.0%之範圍內核定。 (3)股息發放：得每年以現金一次發放。本公司年終結算如有盈餘，於完納稅捐並彌補歷 年虧損後，應先依章程規定提法定盈餘公積，並依法令規定提撥或迴轉特別盈餘公積後 ，將其餘額加計期初未分配盈餘，得優先分派乙種特別股股息。 (4)本公司對乙種特別股之股息分派具自主裁量權，如因本公司年度決算無盈餘或盈餘不 足分派乙種特別股股息或其他必要考量，得經股東會決議不分派特別股股息，不構成違 約事由。 (5)乙種特別股為非累積型，其決議不分派或分派不足額之股息，不累積於以後有盈餘年 度遞延償付。 (6)超額股利分配：乙種特別股股東除領取依前述所定之股息外，不得參與普通股關於盈 餘及資本公積為現金及撥充資本之分派。 (7)剩餘財產分配：乙種特別股股東分派本公司剩餘財產之順序優先於普通股股東，且與 本公司所發行之各種特別股股東受償順序相同，均次於一般債權人，但不超過分派當時 已發行流通在外特別股股份按發行價格計算之數額為限。 (8)表決權及選舉權：乙種特別股股東於本公司股東會無表決權及選舉權，但於乙種特別 股股東會及對乙種特別股股東權利義務不利事項之股東會有表決權。 (9)轉換普通股：乙種特別股不得轉換成普通股。 (10)本公司以現金增資發行新股時，乙種特別股股東與普通股股東有相同之新股優先認 股權。 九、增資發行新股後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣 19,790,568,330元，分為普通股1,679,056,833股，甲種特別股200,000仟股，乙種特 別股100,000仟股，每股面額均為新台幣10元。 十、增資計畫：充實營運資金。 十一、主辦承銷機構：凱基證券股份有限公司。 十二、股票簽證機構：不適用(本次現金增資發行甲種特別股採無實體發行)。 十三、股務代理機構：群益金鼎證券股份有限公司股務代理部。 (地址：台北市大安區敦化南路二段97號B2，電話：(02)2703-5000)。 十四、現金增資認股繳款期限：俟訂定後，另行公告。 十五、代收股款機構：俟簽約後，另行公告。 十六、股款存儲機構：俟簽約後，另行公告。 十七、公開說明書之分送計劃： 1、陳列處所：除依規定函送主管機關外，另放置於本公司及本公司股務代理機構以供查閱。 2、分送方式：依主管機關規定辦理。 3、索取方法：請上網至公開資訊觀測站(http://mops.twse.com.tw)下載或親赴前述陳列處所。 十八、有價證券發放：本次現金增資發行乙種特別股於股款募集完成後，另行公告現金增資 基準日，增資股票俟承奉主管機關核准變更登記後30日內以無實體方式發放，股票上市日 期將另行公告。 參、本次乙種特別股增資發行新股認股基準日、停止過戶期間等：俟訂定後，另行公告。 肆、本公司最近三年度經會計師查核簽證之合併資產負債表、合併綜合損益表、合併權益變 動表、合併現金流量表及最近三年度盈餘分配表請至公開資訊觀測站查證。 伍、特此公告。