不到半年玉山銀再爆理專監守自盜 金管會將查

不到半年 玉山銀再爆理專監守自盜 金管會將查。(鉅亨網資料照)
不到半年 玉山銀再爆理專監守自盜 金管會將查。(鉅亨網資料照)

玉山金 (2884-TW) 旗下玉山銀行今 (3) 日再爆出高雄鳳山分行一名理專 A 客戶的錢,是繼 2 月遭金管會開罰後,玉山銀又一起監守自盜案,對此,金管會表示,6 月底玉山銀有向金管會通報重大偶發,至於涉案實際金額玉山銀仍在調查中,同時,還要看玉山銀行是否遵守今年上路的「理專十誡」。

玉山銀今年 2 月才因埔墘分行蔡姓前理財專員挪用客戶資金 3600 萬元,遭金管會重罰 1200 萬元,不到半年,今傳出玉山銀高雄鳳山分行一名理專疑似因投資失利,違法挪用客戶資金上千萬元。

對此,金管會表示,據了解,此案是理專被輪調到其他分行後,原服務的客戶驚覺帳戶資金「怪怪的」,因此向分行反映,玉山銀行隨即清查,並已主動聯繫可能受影響的顧客,確保顧客權益,同時,玉山銀行已於 6 月中下旬向金管會通報重大偶發,至於涉案實際金額玉山銀仍在調查中。

由於不到半年,玉山銀就再度爆出監守自盜案,是否對其加重處罰?金管會表示,「理專十誡」今年上路,目前要看玉山銀行的查核報告,是否有按照理專十誡要求來做,若此案發生在理專十誡前,顯示積弊已深,則會看內控、稽核是否有問題,若該案是因理專十誡中的理專輪調機制而發現的問題,代表理專十誡是一個不錯的控制措施。


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