招商證券(06099-HK)新開戶PB系統賬戶被深圳監管局暫停3個月

招商證券(06099-HK)公告稱，由于公司2016年12月6日為深圳市廣?盈資?管理有限公司開立證券賬戶，并于2017年1月4日開立了PB系統賬戶，及2016年11月30日為客戶錢某某開立了PB系統賬戶，為該客戶在其PB系統賬戶下配置了名為「黃某某」的交易員角色。被中國證券監督管理委員會深圳監管局認定為違反了《證券公司監督管理條例》第二十七條第一款、第二十八條第一款的有關規定，反映出公司?部控制存在一定缺陷。

根據《證券公司監督管理條例》第七十條規定，決定對公司採取責令改正并暫停新開戶PB系統賬戶3個月的行政監管措施。同時要求公司對PB系統相關業務開展情況進行全面自查，自收到決定書之日起30日?向深圳監管局提交自查整改報告。

公告顯示，公司曆來高度重視合規經營和?部控制，針對上述問題，公司將按照監管要求進行全面自查并積極整改，加強和改進PB系統相關業務的?部控制工作，同時認真查漏補缺，舉一反?，持續全面完善公司的?部控制和合規管理。

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