美林遭證監會譴責及罰款1500萬元

證監會就其對Merrill Lynch Far East Limited(MLFE)及Merrill Lynch(Asia Pacific)Limited(MLAP)的內部監控缺失所提出的關注事項，與MLFE及MLAP達成解決方案。

根據有關方案，它們因違反《操守準則》和《內部監控指引》，遭證監會譴責及罰款合共1,500萬元。證監會、MLFE及MLAP在2016年第四季共同聘請了一家獨立檢討機構，就MLFE及MLAP在大額未平倉合約的申報、電子交易系統、涉及期貨合約的研究報告的分發，以及在研究報告中披露莊家活動有關的內部監控措施進行檢討。

檢討結果顯示：自2006年5月以來，MLFE在某些情況下沒有確保其遵守《證券及期貨(合約限量及須申報的持倉量)規則》及《香港期貨交易所有限公司規則》內有關大額未平倉合約的申報規定；就用作買賣期貨合約的電子交易系統而言，MLFE：在《操守準則》內的電子交易規例於2014年1月1日生效時，沒有設立正式管治制度，當中包括主要政策和程序；沒有有效管理及充分監督電子交易系統的設計、開發、應用及運作，以及就此備存妥善的紀錄；及沒有確保電子交易系統的穩健性及可靠性，以及充分測試程式買賣系統和買賣程式，以確保它們按設計運作；MLAP於2005年5月至2016年8月期間，在從事就期貨合約提供意見的業務之前，沒有確保其遵守適用的法規要求以獲得第5類受規管活動的牌照；及MLFE於2011年5月至2016年11月期間，沒有在向客戶分發的研究報告中披露它是相關證券的莊家。

證監會在達至上述解決方案時，已考慮到MLFE及MLAP：自行向證監會報告其上述無牌活動及沒有在其研究報告中披露莊家活動；於早期便已安排其高級管理層就監管方面的關注事項與證監會進行聯絡；主動與證監會就監管方面的關注事項進行全面及坦誠的討論，令事件可及早完結；就處理在監管方面的關注事項及識別其內部監控措施的不足之處與證監會進行了一項可信的檢討；及配合紀律處分行動以解決證監會在監管方面的關注事項。證監會亦考慮到MLFE董事會所作出的承諾，表示將會在12個月內糾正檢討結果所顯示有關遵守大額未平倉合約的申報規定方面的問題，以及在12個月後不會再出現有關情況。

證監會考慮到MLFE和MLAP的及時合作，大幅加快了紀律處分程序的進度。若非它們表現合作，同類缺失原應被判處遠高於此水平的罰款金額。

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