外商獨資私募備案規則發布 必須境?下單

據中國證券投資基金業協會1月5日發布的《外商獨資和合資私募證券投資基金管理人登記備案填報說明》，在中國境?非公開募集資金、投資境?資本市場的外商獨資或合資機構，除應滿足中國本土私募基金管理人的一般性監管規則外，還應滿足一些特殊要求。

在具體投資過程中，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者系統下達交易指令，境?應當安裝系統終端，交易路徑透明可追、交易數據完整可查、交易流程清晰可控、交易記錄全程留痕，應當設立投資決策責任人和交易執行責任人。

在從業人員上，高管人員(包括法定代表人/執行事務合夥人、總經理、副總經 理、投資負責人、合規/風控負責人等，均應取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。

在公司結構上，需要申報一下信息：機構是否存在位于中國境?的子公司(持股5%以上的金融企業、上市公司及持股20%以上的其他企業)、分支機構和其他關聯方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業、資?管理機構或相關服務機構)，以及可能對機構擬從事的私募證券投資基金管理業務?生實質影響的境外關聯方。

關于公司實際控制人，要求一直追溯到最後的自然人或受國外金融監管部 門監管的境外機構。如果申請機構的實際控制人持股比例分散，例如，持股比例較為分散的境外上市公司，可以認定申請機構不存在實際控制人。如果實際控制人為外資機構，則應上傳“所在國家或地區金融監管當局的批準或者許可證明”“未受重大處罰承諾函”“營業執照或主體資格證明文件” 和“實際控制人與申請機構之間的控制關系圖”等文件。

關于合格投資者的認定，以合夥企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。

不過，符合以下四項規定的投資私募基金的投資者，視為合格投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數，一是社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;二是依法設立并在協會備案的投資計劃;三是投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;四是證監會規定的其他投資者。

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