中證監：對新時代等五家券商責令限期改正

中國證監會新聞發言人張曉軍23日通報了證券公司投行類業務專項檢查的情況。

張曉軍表示，在檢查中發現了五方面?容，一是?控機制未有效履行;二是?核工作流程不完善;三是盡職調查沒有履行關鍵核查程序;四是持續督導未能盡責;五是相關底稿未留存。

張曉軍指出，根據檢查情況證監會擬采取以下措施，對新時代、國信、東莞等五家券商責令限期改正，出具警示函的行政監管措施，對18名相關責任人采取出具警示函的行政監管措施，以上監管措施均計入誠信檔案;對其他在投行業務存在一般性問題的公司由派出機構談話提醒;此外，全國股轉公司將對相關主辦券商采取自律監管措施。

張曉軍表示，各證券公司不斷強化對投行業務的?控管理，下一步，證監會將加大執法力度，促使中介機構強化主體意識。

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