康和證券:代重要子公司康和期貨(股)公司公告其受金融監督管理委員 會予以罰鍰之處分

第二條第39款

1.事實發生日:105/11/24

2.違規情形:有未向交易人收足保證金即接受委託之情事，且其辦理交易系統上線前，

有未依受處分人內部控制制度規定辦理，另受處分人內部控制制度與證券暨期貨市

場各服務事業建立內部控制制度處理準則規定不符等情事。

3.罰鍰金額:新臺幣108萬元

4.該主管機關之處分情形:

（一）公司部分：依期貨交易法規定，處新臺幣108萬元。

（二）人員部分：自行議處本案相關人員，並就其違規原委及改善措施提報董事會

後一併報金融監督管理委員會。

5.預計改善措施:本公司已改善上述缺失並加強內部管理及法令宣導與教育訓練，以避免

類似情事再度發生。

6.對公司營運之影響:無

7.其他應敘明事項:無